2021證劵從業(yè)《法律法規(guī)》沖刺題及答案(1)，更多證券從業(yè)資格考試模擬試題，請關注新東方職上網(wǎng) 證券從業(yè)資格考試網(wǎng)，或微信搜索“職上金融人”。

　　[單選題]上市公司及其控股或者控制的公司購買、出售資產(chǎn)，達到以下( )標準之一的，屬于重大資產(chǎn)重組。 Ⅰ.購買、出售的資產(chǎn)總額占上市公司最近一個會計年度經(jīng)審計的合并財務會計報告期末資產(chǎn)總額的比例達到50%以上 Ⅱ.購買、出售的資產(chǎn)在最近一個會計年度所產(chǎn)生的營業(yè)收入占上市公司同期經(jīng)審計的合并財務會計報告營業(yè)收入的比例達到50%以上 Ⅲ.購買、出售的資產(chǎn)總額占上市公司最近一個會計年度經(jīng)審計的合并財務會計報告期末凈資產(chǎn)額的比例達到30%以上，且超過3000萬元人民幣 Ⅳ.購買、出售的資產(chǎn)總額占上市公司最近一個會計年度經(jīng)審計的合并財務會計報告期末凈資產(chǎn)額的比例達到50%以上，且超過5000萬元人民幣

　　AⅠ、Ⅱ

　　BⅠ、Ⅱ、Ⅳ

　　CⅠ、Ⅲ

　　DⅡ、Ⅲ

　　參考答案：A

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　　[單選題]證券公司應當至少( )向客戶提供一次準確、完整的資產(chǎn)管理報告，對報告期內(nèi)客戶資產(chǎn)的配置狀況、價值變動等情況做出詳細說明。

　　A每日

　　B每月

　　C每季度

　　D每年

　　參考答案：C

　　[單選題]限定性集合資產(chǎn)管理計劃投資于業(yè)績優(yōu)良、成長性高、流動性 強的股票等權益類證券以及股票型證券投資基金的資產(chǎn)，不得超過該計劃資產(chǎn)凈值的(　　)。

　　A10%

　　B15%

　　C20%

　　D25%

　　參考答案：C

　　[單選題]財務顧問主辦人發(fā)生變化的，財務顧問應當在(　　)個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會報告。

　　A3

　　B5

　　C7

　　D10

　　參考答案：B

　　[單選題]下列選項中，屬于證券公司申請保薦機構資格應當具備的條件有( )。 Ⅰ.注冊資本不低于人民幣5000萬元; Ⅱ.具有完善的公司治理和內(nèi)部控制制度; Ⅲ.符合保薦代表人資格條件的從業(yè)人員不少于4人; Ⅳ.最近3年內(nèi)無重大違法違規(guī)行為。

　　AⅠ.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　BⅡ、Ⅲ、Ⅳ

　　CⅠ.Ⅱ、Ⅳ

　　DⅠ.Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　[單選題]下列說法中正確的有( )。 Ⅰ.證券公司應當對證券經(jīng)紀人進行不少于50小時的執(zhí)業(yè)前培訓 Ⅱ.證券公司應當對證券經(jīng)紀人進行不少于60小時的執(zhí)業(yè)前培訓 Ⅲ.證券公司對證券經(jīng)紀人進行法律法規(guī)和職業(yè)道德培訓的時間應不少于30小時 Ⅳ.證券公司對證券經(jīng)紀人進行法律法規(guī)和職業(yè)道德培訓的時間應不少于20小時

　　AⅡ、Ⅳ

　　BⅠ、Ⅲ

　　CⅠ、Ⅳ

　　DⅡ、Ⅲ

　　參考答案：A

　　[單選題]私募基金子公司應當于( )結束后10個工作日內(nèi)編制并向協(xié)會報送私募基金業(yè)務( )度報告。

　　A每周;周

　　B每月;月

　　C每季;季

　　D每年;年

　　參考答案：B

　　[單選題]國務院證券監(jiān)督管理機構有權或者得到機構負責人批準后，采取下列()措施，對證券公司的業(yè)務活動、財務狀況、經(jīng)營管理情況進行檢查。①詢問證券公司的董事、監(jiān)事、工作人員，要求其對有關檢查事項做出說明②進入證券公司的辦公場所或者營業(yè)場所進行檢查③查閱、復制與檢查事項有關的文件、資料，對可能被轉(zhuǎn)移、隱匿或者毀損的文件、資料、電子設備予以封存④查詢證券公司及與證券公司有控股或者實際控制關系企業(yè)的銀行賬戶⑤檢查證券公司的計算機信息管理系統(tǒng)，復制有關數(shù)據(jù)資料⑥檢查為證券公司提供服務的證券服務機構的銀行賬戶

　　A①②③④⑤

　　B②③④⑤⑥

　　C①②③④⑥

　　D①②④⑤⑥

　　參考答案：A

　　[單選題]資產(chǎn)支持證券可依法()。Ⅰ.繼承Ⅱ.交易Ⅲ.轉(zhuǎn)讓Ⅳ.出質(zhì)

　　AⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　BⅠ、Ⅲ

　　CⅡ、Ⅲ、Ⅳ

　　DⅠ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：A