2021證劵從業(yè)《法律法規(guī)》沖刺題及答案(2)，更多證券從業(yè)資格考試模擬試題，請(qǐng)關(guān)注新東方職上網(wǎng) 證券從業(yè)資格考試網(wǎng)，或微信搜索“職上金融人”。

　　[單選題]關(guān)于證券公司的說(shuō)法，正確的是( )。 Ⅰ.證券公司應(yīng)加強(qiáng)對(duì)營(yíng)業(yè)部業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)的檢查 Ⅱ.證券公司可自主選擇加入證券業(yè)協(xié)會(huì) Ⅲ.證券交易所每年對(duì)證券公司會(huì)員內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)制度進(jìn)行抽樣或者全面檢查 Ⅳ.證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)可要求證券公司在指定期限內(nèi)提供有關(guān)資料和信息

　　AⅠ、Ⅱ、Ⅳ

　　BⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　CⅠ、Ⅲ、Ⅳ

　　DⅠ、Ⅱ

　　參考答案：C

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　　[單選題]公司公開(kāi)發(fā)行新股應(yīng)當(dāng)符合的條件有( )。 Ⅰ.公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣6000萬(wàn)元 Ⅱ.具備健全且運(yùn)行良好的組織機(jī)構(gòu) Ⅲ.具有持續(xù)盈利能力，財(cái)務(wù)狀況良好 Ⅳ.最近3年財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)文件無(wú)虛假記載，無(wú)其他重大違法行為

　　AⅠ、Ⅱ、Ⅲ

　　BⅠ、Ⅱ、Ⅳ

　　CⅡ、Ⅲ、Ⅳ

　　DⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　[單選題]客戶(hù)融資買(mǎi)入、融券賣(mài)出的標(biāo)的證券為股票的，應(yīng)當(dāng)符合()條件。 Ⅰ.在交易所上市交易滿3個(gè)月; Ⅱ.股票發(fā)行公司已完成股權(quán)分置改革; Ⅲ.股票交易未被交易所實(shí)行特別處理; Ⅳ.股東人數(shù)不少于1000人。

　　AⅠ.Ⅱ、Ⅲ

　　BⅠ.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　CⅢ、Ⅳ

　　DⅠ.Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　[單選題]申請(qǐng)公開(kāi)發(fā)行公司債券，應(yīng)當(dāng)向國(guó)務(wù)院授權(quán)的部門(mén)或者國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)送的文件不包括(　　)。

　　A公司營(yíng)業(yè)執(zhí)照

　　B公司章程

　　C公司債券募集辦法

　　D公司債券的基本信息資料

　　參考答案：D

　　[單選題]證券公司按照國(guó)家規(guī)定，不可以(　　)證券類(lèi)金融產(chǎn)品。

　　A發(fā)行

　　B交易

　　C委托他人代為買(mǎi)賣(mài)

　　D銷(xiāo)售

　　參考答案：C

　　[單選題]證券公司應(yīng)當(dāng)依法向社會(huì)公開(kāi)披露的信息不包括()。

　　A參股及控股情況

　　B負(fù)債及或有負(fù)債情況

　　C經(jīng)營(yíng)管理狀況

　　D員工薪酬

　　參考答案：D

　　[單選題]下列情形中.股份有限公司不可以收購(gòu)本公司股份的是( )。

　　A對(duì)外提供擔(dān)保

　　B減少注冊(cè)資本

　　C股東因?qū)蓶|大會(huì)作出的公司分立決議持異議，要求公司收購(gòu)其股份

　　D將股份獎(jiǎng)勵(lì)給本公司職工

　　參考答案：A

　　[單選題]證券公司申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)具備的條件包括( )。 Ⅰ.經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)已滿2年 Ⅱ.公司治理健全，內(nèi)部控制有效，能有效識(shí)別、控制和防范業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)和內(nèi)部管理風(fēng)險(xiǎn) Ⅲ.財(cái)務(wù)狀況良好，最近2年各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定，注冊(cè)資本和凈資本符合增加融資融券業(yè)務(wù)后的規(guī)定 Ⅳ.財(cái)務(wù)狀況良好，最近3年各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定，注冊(cè)資本和凈資本符合增加融資融券業(yè)務(wù)后的規(guī)定

　　AⅠ、Ⅱ

　　BⅢ、Ⅳ

　　CⅡ、Ⅲ

　　DⅠ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　[單選題]下列關(guān)于證券市場(chǎng)的法律法規(guī)層次的說(shuō)法中，正確的有( )。 ①法律效力最高的是由全國(guó)人民代表大會(huì)或全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)制定并頒布的法律;②法律效力最高的是由證券交易所、由中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)及中國(guó)證券登記結(jié)算有限公司制定的行業(yè)自律規(guī)則;③法律效力最高的是由證券監(jiān)管部門(mén)和相關(guān)部門(mén)制定的規(guī)范性文件;④法律效力最低的是由證券交易所、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)及中國(guó)證券登記結(jié)算有限公司制定的行業(yè)自律規(guī)則。

　　A①②

　　B②③

　　C③④

　　D①④

　　參考答案：D

　　[單選題]證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的防范措施包括( )。 ①證券公司要加強(qiáng)合規(guī)文化建設(shè)，從高級(jí)管理人員到普通員工都要增強(qiáng)法制觀念和合規(guī)意識(shí) ②要建立健全各項(xiàng)規(guī)章制度，嚴(yán)格按經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的要求完善內(nèi)部控制機(jī)制和制度 ③對(duì)客戶(hù)交易結(jié)算資金實(shí)行第三方存管，對(duì)經(jīng)濟(jì)業(yè)務(wù)賬戶(hù)管理、交易、清算、核算、操作權(quán)限、風(fēng)險(xiǎn)控制等實(shí)行集中統(tǒng)一管理;對(duì)風(fēng)險(xiǎn)程度和重要性不同的業(yè)務(wù)，實(shí)行實(shí)時(shí)復(fù)核、分級(jí)審批。加強(qiáng)對(duì)經(jīng)濟(jì)業(yè)務(wù)主要環(huán)節(jié)和風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的控制 ④建立客戶(hù)投訴處理及責(zé)任追究機(jī)制

　　A①②③

　　B①③④

　　C①②④

　　D①②③④

　　參考答案：A