2021證劵從業(yè)《法律法規(guī)》沖刺題及答案(3)，更多證券從業(yè)資格考試模擬試題，請(qǐng)關(guān)注新東方職上網(wǎng) 證券從業(yè)資格考試網(wǎng)，或微信搜索“職上金融人”。

　　[單選題]關(guān)于申請(qǐng)客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資主辦人注冊(cè)的人員應(yīng)當(dāng)具備的條件，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是(　　)。

　　A已取得證券從業(yè)資格

　　B具備良好的誠(chéng)信記錄及職業(yè)操守

　　C具有三年以上證券投資、研究、投資顧問(wèn)或類似從業(yè)經(jīng)歷

　　D最近二年內(nèi)沒(méi)有受到監(jiān)管部門(mén)的行政處罰

　　參考答案：D

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　　[單選題]集合資產(chǎn)管理計(jì)劃應(yīng)當(dāng)面向合格投資者推廣，合格投資者累計(jì)不得超過(guò)(　　)人。

　　A50

　　B100

　　C200

　　D400

　　參考答案：C

　　[單選題]證券營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)每( )年至少?gòu)?qiáng)制離崗一次，強(qiáng)制離崗時(shí)間應(yīng)當(dāng)不少于10個(gè)連續(xù)工作日。

　　A1

　　B2

　　C3

　　D4

　　參考答案：C

　　[單選題]為保護(hù)投資者權(quán)益，證券公司應(yīng)在代銷金融產(chǎn)品前進(jìn)行必要的( )。

　　A產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)控制審查

　　B委托人盡職調(diào)查

　　C市場(chǎng)調(diào)查

　　D委托人資格審查和產(chǎn)品盡職調(diào)查

　　參考答案：D

　　[單選題]按照《刑法》規(guī)定，對(duì)集資詐騙罪和非法吸收公眾存款罪的法律責(zé)任理解正確的有(　)。

　　A以非法占有為目的，使用詐騙方法非法集資，數(shù)額較大的，處5年以下有期徒刑或者拘役，或單處20萬(wàn)元以下罰金

　　B以非法占有為目的，使用詐騙方法非法集資，數(shù)額特別巨大的，處10年以上有期徒刑或無(wú)期徒刑，并處5萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下罰金

　　C非法吸收公眾存款，擾亂金融秩序的，處1萬(wàn)元罰金

　　D單位犯非法吸收公眾存款罪，數(shù)額巨大的，處6年有期徒刑，并處罰金

　　參考答案：B

　　[單選題]下列有關(guān)公積金的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是( )。

　　A公司的公積金可以用于擴(kuò)大公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)

　　B公司的法定公積金不足彌補(bǔ)以前年度虧損的，在提取法定公積金之前，應(yīng)當(dāng)先用當(dāng)年利潤(rùn)彌補(bǔ)虧損

　　C資本公積金可以用于彌補(bǔ)虧損

　　D公司的公積金可以轉(zhuǎn)增資本

　　參考答案：C

　　[單選題]內(nèi)幕消息具備的條件()。 Ⅰ.該信息未向社會(huì)公開(kāi) Ⅱ.該信息是否有實(shí)質(zhì)價(jià)值 Ⅲ.符合我國(guó)法律對(duì)內(nèi)幕信息所作的列舉式或概括性規(guī)定 Ⅳ.該信息已經(jīng)向社會(huì)公開(kāi)

　　AⅠ、Ⅱ、Ⅳ

　　BⅢ、Ⅳ

　　CⅠ、Ⅱ、Ⅲ

　　DⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　[單選題]證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及其工作人員在開(kāi)展投資銀行類業(yè)務(wù)過(guò)程中，不得通過(guò)()方式輸送或者謀取不正當(dāng)利益。

　?、?以非公允價(jià)格或者不正當(dāng)方式為自身或者利益關(guān)系人獲取擬上市公司股權(quán)

　?、?泄露證券發(fā)行詢價(jià)和定價(jià)信息，操縱證券發(fā)行價(jià)格

　?、?以非公允價(jià)格為利益關(guān)系人配售債券或者約定回購(gòu)債券

　　Ⅳ.在證券發(fā)行與承銷過(guò)程中暗箱操作，以代持、信托等方式輸送或者謀取不正當(dāng)利益

　　AⅠ、Ⅳ

　　BⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　CⅡ、Ⅲ、Ⅳ

　　DⅠ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　[單選題]以下( )屬于應(yīng)重點(diǎn)監(jiān)控的異常交易行為。 ①大筆申報(bào)、連續(xù)申報(bào)或者密集申報(bào)，以影響證券交易價(jià)格 ②頻繁申報(bào)或頻繁撤銷申報(bào)，以影響證券交易價(jià)格或其他投資者的投資決定 ③巨額申報(bào)，且申報(bào)價(jià)格明顯偏離申報(bào)時(shí)的證券市場(chǎng)成交價(jià)格 ④一段時(shí)期內(nèi)進(jìn)行大量且連續(xù)的交易

　　A①②③④

　　B①②③

　　C①②④

　　D②③④

　　參考答案：A

　　[單選題]可作為融資買入或融券賣出的標(biāo)的證券，一般是在交易所上市并經(jīng)交易所認(rèn)可的( )。 Ⅰ.股票 Ⅱ.證券投資基金 Ⅲ.債券 Ⅳ.其他證券

　　AⅡ、Ⅲ、Ⅳ

　　BⅠ、Ⅱ、Ⅲ

　　CⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　DⅠ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：C