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　　[單選題]基金監(jiān)管要求基金市場具有充分的透明度，實(shí)現(xiàn)市場信息的公開化，這體現(xiàn)了市場監(jiān)管的()原則。

　　A公開

　　B公平

　　C公正

　　D公認(rèn)

　　參考答案：A

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　　[單選題]設(shè)立期貨交易所，負(fù)責(zé)審批的機(jī)構(gòu)是( )。

　　A發(fā)改委

　　B國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

　　C中國期貨業(yè)協(xié)會

　　D銀監(jiān)會

　　參考答案：B

　　[單選題]簽訂上市協(xié)議的公司應(yīng)公告的事項(xiàng)不包括( )。

　　A依法經(jīng)會計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的公司最近 3 年的財(cái)務(wù)會計(jì)報(bào)告

　　B持有公司股份最多的前 10 名股東的名單

　　C公司的實(shí)際控制人

　　D高級管理人員持有本公司股票和債券的情況

　　參考答案：A

　　[單選題]根據(jù)監(jiān)管機(jī)構(gòu)的規(guī)定，證券公司證券自營賬戶上持有的權(quán)益類證券按成本價(jià)計(jì)算的總金額不得超過其凈資產(chǎn)的()。

　　A30%

　　B50%

　　C80%

　　D100%

　　參考答案：C

　　[單選題]下列關(guān)于證券公司從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的說法中，正確的有( )。 Ⅰ.證券公司從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)充分了解客戶，對客戶進(jìn)行分類，遵循風(fēng)險(xiǎn)匹配原則，向客戶推薦適當(dāng)?shù)漠a(chǎn)品或服務(wù) Ⅱ.未取得客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格的證券公司，不得從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。 Ⅲ.證券公司從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)實(shí)行分級運(yùn)營管理 Ⅳ.證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、中國證券業(yè)協(xié)會依據(jù)法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定，對證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實(shí)行規(guī)范有序的自律管理和行業(yè)指導(dǎo)

　　AⅠ、Ⅱ、Ⅲ

　　BⅠ、Ⅱ、Ⅳ

　　CⅠ、Ⅲ、Ⅳ

　　DⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　[單選題]上市公司收購要約提出的各項(xiàng)收購條件，適用于被收購公司的(　)。

　　A流通股股東

　　B部分股東或者所有股東

　　C所有股東

　　D非流通股東

　　參考答案：C

　　[單選題]下列關(guān)于有限責(zé)任公司的董事和監(jiān)事任期的說法，錯(cuò)誤的是(　)。

　　A 董事任期屆滿，連選可以連任

　　B 監(jiān)事任期由公司章程規(guī)定，但每屆任期不得超過五年

　　C 董事任期由公司章程規(guī)定，但每屆任期不得超過三年

　　D 監(jiān)事任期屆滿，連選可以連任

　　參考答案：B

　　[單選題]下列屬于證券公司隔離措施的有(　)。 Ⅰ.電腦部門、財(cái)務(wù)部門、監(jiān)督檢查部門與業(yè)務(wù)部門的人員不得相互兼任 Ⅱ.資金清算人員不得由電腦部門人員和交易部門人員兼任 Ⅲ.對跨隔離墻的人員、業(yè)務(wù)應(yīng)有完整記錄，并采取靜默期 Ⅳ.對跨越隔離墻的業(yè)務(wù)、人員應(yīng)實(shí)行重點(diǎn)監(jiān)控

　　AⅠ、Ⅱ、Ⅳ

　　BⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　CⅠ、Ⅱ、Ⅲ

　　DⅡ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　[單選題]下列關(guān)于利用未公開信息交易罪立案追訴標(biāo)準(zhǔn)的說法中，正確的是()。Ⅰ期貨交易占用保證金數(shù)額累計(jì)在20萬元以上的Ⅱ證券交易成交額累計(jì)在30萬元以上的Ⅲ獲利或者避免損失數(shù)額累計(jì)在15萬元以上的Ⅳ多次利用內(nèi)幕信息以外的其他未公開信息進(jìn)行交易活動(dòng)的

　　AⅠⅡ

　　BⅢⅣ

　　CⅠⅡⅢⅣ

　　DⅠⅢ

　　參考答案：B

　　[單選題]關(guān)于上證380指數(shù)的敘述不正確的是( )。

　　A由上海證券交易所和中證指數(shù)有限公司于2010年11月29日發(fā)布

　　B樣本股的選擇主要考慮公司規(guī)模、盈利能力、成長性、流動(dòng)性和新興行業(yè)的代表性

　　C側(cè)重反映在上海證券交易所上市的中小盤股票的市場表現(xiàn)

　　D指數(shù)的計(jì)算方法、修正方法、樣本股調(diào)整時(shí)闞和方法與上證綜合指數(shù)相同

　　參考答案：D