2021證劵從業(yè)《法律法規(guī)》沖刺題及答案(5)，更多證券從業(yè)資格考試模擬試題，請關(guān)注新東方職上網(wǎng) 證券從業(yè)資格考試網(wǎng)，或微信搜索“職上金融人”。

　　[單選題]證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)具備的條件包括()。Ⅰ、經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)已滿2年Ⅱ、公司治理健全，內(nèi)部控制有效，能有效識別、控制和防范業(yè)務(wù)經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)和內(nèi)部管理風(fēng)險(xiǎn)Ⅲ、財(cái)務(wù)狀況良好，最近2年各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定，注冊資本和凈資本符合增加融資融券業(yè)務(wù)后的規(guī)定Ⅳ、財(cái)務(wù)狀況良好，最近3年各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定，注冊資本和凈資本符合增加融資融券業(yè)務(wù)后的規(guī)則

　　AⅢ、Ⅳ

　　BⅠ、Ⅲ

　　CⅡ、Ⅳ

　　DⅡ、Ⅲ

　　參考答案：D

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　　[單選題]證券金融公司應(yīng)當(dāng)每年按照稅后利潤的()提取風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金。

　　A5%

　　B10%

　　C15%

　　D20%

　　參考答案：B

　　[單選題]證券公司建立獨(dú)立的實(shí)時(shí)監(jiān)控系統(tǒng)時(shí)，發(fā)現(xiàn)業(yè)務(wù)運(yùn)作或風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控指標(biāo)值存在風(fēng)險(xiǎn)隱患或不合規(guī)時(shí)，要立即向(　　)和投資者決策機(jī)構(gòu)報(bào)告并提出處理建議。

　　A股東大會

　　B董事會

　　C監(jiān)事會

　　D經(jīng)理

　　參考答案：B

　　[單選題]非公開發(fā)行公司債券，募集資金應(yīng)當(dāng)用于約定的用途。除()外，募集資金不得轉(zhuǎn)借他人。

　　A民營企業(yè)

　　B國有企業(yè)

　　C金融企業(yè)

　　D事業(yè)單位

　　參考答案：C

　　[單選題]下列有關(guān)股份有限公司董事、監(jiān)事、高級管理人員股份轉(zhuǎn)讓的限制，說法錯(cuò)誤的是(　)。

　　A離職后1年內(nèi)，不得轉(zhuǎn)讓其所持有的本公司股份

　　B任職期間每年轉(zhuǎn)讓的股份不得超過其所持有本公司股份總數(shù)的25%

　　C持有的本公司股份，自公司股票上市交易之日起1年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓

　　D公司章程可以對公司董事、監(jiān)事、高級管理人員轉(zhuǎn)讓股份作出其他限制性規(guī)定

　　參考答案：A

　　[單選題]參加資格考試的人員，違反考場規(guī)則，擾亂考場秩序的，在()內(nèi)不得參加資格考試。

　　A1 年

　　B2 年

　　C3 年

　　D4 年

　　參考答案：B

　　[單選題]證券公司在柜臺市場發(fā)行、銷售與轉(zhuǎn)讓產(chǎn)品不得采取()的方式。

　　A拍賣競價(jià)

　　B集中競價(jià)

　　C標(biāo)購競價(jià)

　　D報(bào)價(jià)

　　參考答案：B

　　[單選題]《中華人民共和國公司法》規(guī)定，公司向其他企業(yè)投資或者為他人提供擔(dān)保，依照公司章程的規(guī)定，由()決議;公司章程對投資或者擔(dān)保總額及單項(xiàng)投資或者擔(dān)保的數(shù)額有限額規(guī)定的，不得超過規(guī)定的限額。Ⅰ、監(jiān)事會Ⅱ、理事會Ⅲ、董事會或股東大會Ⅳ、股東大會或股東

　　AⅡ、Ⅲ

　　BⅡ、Ⅳ

　　CⅡ、Ⅲ

　　DⅢ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　[單選題]一家公司發(fā)行股票、債券進(jìn)行籌資，下列()行為構(gòu)成欺詐發(fā)行股票、債券罪。

　　A行為人在招股說明書、認(rèn)股書、公司、企業(yè)債券募集辦法中隱瞞重要事實(shí)或編造重大虛假內(nèi)容，但尚未發(fā)行股票和公司、企業(yè)債券

　　B行為人因過失制作了虛假招股說明書、認(rèn)股書、公司、企業(yè)債券募集辦法，且已經(jīng)發(fā)行股票和公司、企業(yè)債券

　　C行為人制作了虛假的招股說明書、認(rèn)股書、公司、企業(yè)債券募集辦法發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券，并達(dá)到數(shù)量巨大、后果嚴(yán)重或者有其他嚴(yán)重情節(jié)

　　D行為人制作并向社會發(fā)行了虛假招股說明書、認(rèn)股書、公司、企業(yè)債券募集辦法

　　參考答案：C

　　[單選題]關(guān)于股票質(zhì)押式回購業(yè)務(wù)的相關(guān)規(guī)則，下列說法錯(cuò)誤的是()。①證券公司代理進(jìn)行股票質(zhì)押回購交易申報(bào)的，未經(jīng)委托進(jìn)行虛假交易申報(bào)的，證券公司承擔(dān)全部法律責(zé)任②證券公司應(yīng)建立健全融出方資質(zhì)審查制度③融入方可以是金融機(jī)構(gòu)或從事貸款業(yè)務(wù)的其他機(jī)構(gòu)④證券公司及其資產(chǎn)管理子公司管理的公開募集集合資產(chǎn)管理計(jì)劃可作為融出方參與股票質(zhì)押回購

　　A①②③

　　B①②④

　　C②③④

　　D①②③④

　　參考答案：C