2021證劵從業(yè)《法律法規(guī)》沖刺題及答案(8)，更多證券從業(yè)資格考試模擬試題，請(qǐng)關(guān)注新東方職上網(wǎng) 證券從業(yè)資格考試網(wǎng)，或微信搜索“職上金融人”。

　　[單選題] 會(huì)員對(duì)本單位從業(yè)人員作出的處罰處分信息，會(huì)員應(yīng)自處罰處分決定生效之日起(　　)個(gè)工作日內(nèi)向協(xié)會(huì)誠(chéng)信管理系統(tǒng)申報(bào)，協(xié)會(huì)審核后記入誠(chéng)信信息系統(tǒng)備注欄。

　　A2

　　B5

　　C10

　　D15

　　參考答案：C

①掃碼或微信搜索“職上金融人”，進(jìn)入快速成績(jī)查詢(xún)?nèi)肟?/strong>

　　[單選題]( )是指主要投資于未上市創(chuàng)業(yè)企業(yè)普通股或者依法可轉(zhuǎn)換為普通股的優(yōu)先股、可轉(zhuǎn)換債券等權(quán)益的股權(quán)投資基金。

　　A創(chuàng)業(yè)投資基金

　　B可轉(zhuǎn)換投資基金

　　C小微企業(yè)投資基金

　　D特殊投資基金

　　參考答案：A

　　[單選題]在上市公司收購(gòu)中，收購(gòu)人持有的被收購(gòu)的上市公司的股票，在收購(gòu)行為完成后的( )個(gè)月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。

　　A3

　　B6

　　C9

　　D12

　　參考答案：D

　　[單選題]以協(xié)議方式收購(gòu)上市公司時(shí)，達(dá)成協(xié)議后，收購(gòu)人必須在(　　)日內(nèi)將該收購(gòu)協(xié)議向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)及證券交易所作出書(shū)面報(bào)告，并予公告。

　　A3

　　B5

　　C7

　　D15

　　參考答案：A

　　[單選題]下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是(　　)。

　　A發(fā)行證券的信息依法公開(kāi)前，任何知情人不得公開(kāi)或者泄露該信息

　　B發(fā)行人不得在公告公開(kāi)發(fā)行募集文件前發(fā)行證券

　　C證券發(fā)行申請(qǐng)經(jīng)核準(zhǔn)，發(fā)行人應(yīng)當(dāng)依照法律、行政法規(guī)的規(guī)定，在證券公開(kāi)發(fā)行前，公告公開(kāi)發(fā)行募集文件

　　D國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)或者國(guó)務(wù)院授權(quán)的部門(mén)應(yīng)當(dāng)自受理證券發(fā)行申請(qǐng)文件之日起2個(gè)月內(nèi)，依照法定條件和法定程序作出予以核準(zhǔn)或者不予核準(zhǔn)的決定

　　參考答案：D

　　[單選題]關(guān)于期貨交易，下列說(shuō)法正確的是(　) Ⅰ.期貨交易是在集中的交易所市場(chǎng)以公開(kāi)競(jìng)價(jià)方式進(jìn)行的標(biāo)準(zhǔn)化合約交易 Ⅱ.期貨合約可以不進(jìn)行實(shí)物交收 Ⅲ.期貨合約可以進(jìn)行反向交易、平倉(cāng)了結(jié) Ⅳ.期貨合約交易雙方并不知道交易對(duì)手的情況

　　AⅡ、Ⅲ、Ⅳ

　　BⅠ、Ⅱ

　　CⅠ、Ⅲ、Ⅳ

　　DⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　[單選題]證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)符合的監(jiān)管要求有( )。 Ⅰ.在公司營(yíng)業(yè)場(chǎng)所、公司網(wǎng)站、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站公示信息; Ⅱ.將“薦股軟件”銷(xiāo)售(服務(wù))協(xié)議格式、營(yíng)銷(xiāo)宣傳、產(chǎn)品推介等材料報(bào)住所地證監(jiān)局和中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)備案; Ⅲ.公平對(duì)待客戶(hù)，不得通過(guò)誘導(dǎo)客戶(hù)升級(jí)付費(fèi)等方式，將相同產(chǎn)品以不同價(jià)格銷(xiāo)售給不同客戶(hù); Ⅳ.遵循客戶(hù)適當(dāng)性原則，制定了解客戶(hù)的制度和流程，對(duì)“薦股軟件”產(chǎn)品進(jìn)行分類(lèi)分級(jí)，并向客戶(hù)揭示產(chǎn)品的特點(diǎn)及風(fēng)險(xiǎn)，將合適的產(chǎn)品銷(xiāo)售給適當(dāng)?shù)目蛻?hù)。

　　AⅡ、Ⅲ、Ⅳ

　　BⅠ.Ⅱ、Ⅲ

　　CⅠ.Ⅱ、Ⅳ

　　DⅠ.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　[單選題]證券投資分析師可以通過(guò)()發(fā)布證券分析的研究報(bào)告。證券投資分析師可以通過(guò)()發(fā)布證券分析的研究報(bào)告。I 報(bào)刊II 雜志III 廣播IV 網(wǎng)絡(luò)

　　AI、 II

　　BIII、 IV

　　CII、 III

　　DI 、II 、III、 IV

　　參考答案：D

　　[單選題]證券金融公司不以營(yíng)利為目的，履行的職責(zé)包括()。

　?、?為證券公司融資融券業(yè)務(wù)提供資金的轉(zhuǎn)融通服務(wù)

　?、?對(duì)證券公司融資融券業(yè)務(wù)運(yùn)行情況進(jìn)行監(jiān)控

　?、?監(jiān)測(cè)分析全市場(chǎng)融資融券交易情況，運(yùn)用市場(chǎng)化手段防控風(fēng)險(xiǎn)

　?、?為證券公司融資融券業(yè)務(wù)提供現(xiàn)金的轉(zhuǎn)融通服務(wù)

　　AⅡ、Ⅲ、Ⅳ

　　BⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　CⅠ、Ⅲ、Ⅳ

　　DⅠ、Ⅱ、Ⅲ

　　參考答案：D

　　[單選題]下列屬于證券自營(yíng)買(mǎi)賣(mài)的對(duì)象的有( )。 Ⅰ.股票 Ⅱ.債券 Ⅲ.權(quán)證 Ⅳ.證券投資基金

　　AⅡ.Ⅲ.Ⅳ

　　BⅠ.Ⅱ.Ⅲ

　　CⅠ.Ⅲ.Ⅳ

　　DⅠ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　參考答案：D