2021證劵從業(yè)《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》沖刺題及答案(9)，更多證券從業(yè)資格考試模擬試題，請(qǐng)關(guān)注新東方職上網(wǎng) 證券從業(yè)資格考試網(wǎng)，或微信搜索“職上金融人”。

　　[單選題]證券交易所采用(?)交易方式。

　　A經(jīng)紀(jì)制

　　B會(huì)員制

　　C市場(chǎng)制

　　D價(jià)格制

　　參考答案：A

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　　[單選題]在證券交易所內(nèi)，債券成交就是要使買(mǎi)賣(mài)雙方在價(jià)格和數(shù)量上達(dá)成一致。這一程序必須遵循特殊的原則，又被稱為競(jìng)價(jià)原則。這種競(jìng)價(jià)原則的主要內(nèi)容是()。 ①價(jià)格優(yōu)先 ②時(shí)間優(yōu)先 ③客戶委托優(yōu)先 ④合同優(yōu)先

　　A①②③

　　B①③④

　　C①②④

　　D①②③④

　　參考答案：A

　　[單選題]可轉(zhuǎn)換公司債券一般要經(jīng)( )的決議通過(guò)才能發(fā)行。 Ⅰ.股東大會(huì) Ⅱ.總經(jīng)理 Ⅲ.監(jiān)事會(huì) Ⅳ.董事會(huì)

　　AⅠ、Ⅱ、Ⅲ

　　BⅡ、Ⅲ

　　CⅠ、Ⅲ、Ⅳ

　　DⅠ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　[單選題]在我國(guó)《證券投資基金法》中，( )是作為基金托管人所需具備的條件予以規(guī)定的。 Ⅰ.取得基金從業(yè)資格的專職人員達(dá)到法定人數(shù) Ⅱ.設(shè)有專門(mén)的基金托管部門(mén) Ⅲ.凈資產(chǎn)和資本充足率符合有關(guān)規(guī)定 Ⅳ.有完善的內(nèi)部稽核監(jiān)控制度和風(fēng)險(xiǎn)控制制度

　　AⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　BⅠ、Ⅱ、Ⅳ

　　CⅠ、Ⅱ、Ⅲ

　　DⅡ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　[單選題]申請(qǐng)證券評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)許可的資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)具備的條件有( )。 Ⅰ.具有中國(guó)法人資格，實(shí)收資本與凈資產(chǎn)均不少于人民幣2000萬(wàn)元 Ⅱ.具有符合規(guī)定的高級(jí)管理人員不少于3人 Ⅲ.最近5年未受到刑事處罰，最近3年未因違法經(jīng)營(yíng)受到行政處罰，不存在因涉嫌違法經(jīng)營(yíng)、犯罪正在被調(diào)查的情形 Ⅳ.最近3年在稅務(wù)、工商、金融等行政管理機(jī)關(guān)，以及自律組織、商業(yè)銀行等機(jī)構(gòu)無(wú)不良誠(chéng)信記錄

　　AⅡ、Ⅲ、Ⅳ

　　BⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　CⅠ、Ⅱ、Ⅳ

　　DⅠ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　[單選題]中國(guó)歷史上第一家由中國(guó)人自己創(chuàng)辦的證券交易所是( )。

　　A北平證券交易所

　　B上海華商證券交易所

　　C青島物品證券交易所

　　D天津市企業(yè)交易所

　　參考答案：A

　　[單選題]銀行業(yè)股票估值通常采用(?)。

　　A企業(yè)價(jià)值/息稅前利潤(rùn)倍數(shù)法

　　B企業(yè)價(jià)值/息稅折舊攤銷(xiāo)前利潤(rùn)倍數(shù)法

　　C市銷(xiāo)率倍數(shù)法

　　D市凈率倍數(shù)法

　　參考答案：D

　　[單選題]我國(guó)私募基金的監(jiān)管原則有(　)。 Ⅰ.集中監(jiān)管 Ⅱ.適度監(jiān)管 Ⅲ.多頭監(jiān)管 Ⅳ.底線監(jiān)管

　　AⅠ、Ⅱ

　　BⅠ、Ⅲ

　　CⅡ、 Ⅲ

　　DⅡ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　[單選題]我國(guó)現(xiàn)行的規(guī)定是，各工商企業(yè)可( )。 Ⅰ.參與股票配售 Ⅱ.投資股票二級(jí)市場(chǎng) Ⅲ.投資中小板 Ⅳ.投資境外股票市場(chǎng)

　　AⅠ、Ⅱ、Ⅲ

　　BⅠ、Ⅱ

　　CⅠ、Ⅲ、Ⅳ

　　DⅡ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　[單選題]金融衍生工具的基礎(chǔ)變量包括( )。 ①價(jià)格指數(shù) ②資產(chǎn)價(jià)格 ③氣溫 ④選舉

　　A①②

　　B①②③

　　C①②④

　　D①②③④

　　參考答案：D