2021證劵從業(yè)《法律法規(guī)》沖刺題及答案(9),更多證券從業(yè)資格考試模擬試題,請(qǐng)關(guān)注新東方職上網(wǎng) 證券從業(yè)資格考試網(wǎng),或微信搜索“職上金融人”。
[單選題]下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是( )。
A傭金的收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)因交易品種、交易場(chǎng)所的不同而有所差異
B證券交易的收費(fèi)項(xiàng)目、收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)和管理辦法由證券交易所統(tǒng)一規(guī)定
C證券交易的收費(fèi)必須合理,并公開(kāi)收費(fèi)項(xiàng)目、收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)和收費(fèi)辦法
D證券公司應(yīng)當(dāng)公示對(duì)應(yīng)類別的投資者具體證券交易傭金收取標(biāo)準(zhǔn),證券公司實(shí)際收取的證券交易傭金應(yīng)當(dāng)與公示標(biāo)準(zhǔn)一致
參考答案:B
①掃碼或微信搜索“職上金融人”,進(jìn)入快速成績(jī)查詢?nèi)肟?/strong>
[單選題]下列關(guān)于監(jiān)管部門(mén)對(duì)融資融券業(yè)務(wù)監(jiān)管規(guī)定的說(shuō)法中,錯(cuò)誤的是( )。
A單一證券的市場(chǎng)融資買(mǎi)入量或者融券賣(mài)出量占其市場(chǎng)流通量的比例達(dá)到規(guī)定的最高限額的,證券交易所可以暫停接受該種證券的融資買(mǎi)入指令或者融券賣(mài)出指令
B融資融券交易活動(dòng)出現(xiàn)異常,已經(jīng)或者可能危及市場(chǎng)穩(wěn)定,有必要暫停交易的,證券交易所應(yīng)當(dāng)按照業(yè)務(wù)規(guī)則的規(guī)定,暫停全部或者部分證券的融資融券交易并公告
C負(fù)責(zé)客戶信用資金存管的商業(yè)銀行應(yīng)當(dāng)按照客戶信用資金存管協(xié)議的約定,對(duì)證券公司違反規(guī)定的資金劃拔指令予以拒絕
D中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)按照業(yè)務(wù)規(guī)則,對(duì)與融資融券交易有關(guān)的證券劃轉(zhuǎn)和證券公司信用交易資金交收賬戶內(nèi)的資金劃轉(zhuǎn)情況進(jìn)行監(jiān)督
參考答案:D
[單選題]證券交易所不得從事( )。
A以盈利為目的的業(yè)務(wù)
B信息公布和管理
C提供場(chǎng)內(nèi)交易平臺(tái)
D上市公司的掛牌退市
參考答案:A
[單選題]證券公司向客戶出借資金供其買(mǎi)入證券或出具證券供其賣(mài)出的業(yè)務(wù)是指()業(yè)務(wù)。
A證券經(jīng)紀(jì)
B證券自營(yíng)
C融資融券
D證券咨詢
參考答案:C
[單選題]下列不屬于證券交易內(nèi)幕信息知情人的是( )。
A發(fā)行人的監(jiān)事
B發(fā)行人的中層管理人員
C持有公司10%股份的股東
D公司的實(shí)際控制人
參考答案:B
[單選題]期貨交易所的負(fù)責(zé)人由( )任免。
A中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)
B中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)
C國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)
D銀監(jiān)會(huì)
參考答案:C
[單選題]未經(jīng)法定機(jī)關(guān)核準(zhǔn),擅自公開(kāi)或者變相公開(kāi)發(fā)行證券的,責(zé)令停止發(fā)行,退還所募資金并加算銀行同期存款利息,處以非法所募資金金額( )的罰款。
A1%~3%
B1%~5%
C3%~5%
D5%~10%
參考答案:B
[單選題]從事證券業(yè)務(wù)的專業(yè)人員包括( )。 Ⅰ.證券公司中從事自營(yíng)、經(jīng)紀(jì)、承銷、投資咨詢、受托投資管理等業(yè)務(wù)的專業(yè)人員 Ⅱ.基金管理公司、基金托管機(jī)構(gòu)中從事基金銷售、研究分析、投資管理、交易、監(jiān)察稽核等業(yè)務(wù)的專業(yè)人員 Ⅲ.證券投資咨詢機(jī)構(gòu)中從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的專業(yè)人員及其管理人員 Ⅳ.證券資信評(píng)估機(jī)構(gòu)中從事證券資信評(píng)估業(yè)務(wù)的專業(yè)人員及其管理人員
AⅠ、Ⅱ、Ⅲ
BⅡ、Ⅲ、Ⅳ
CⅠ、Ⅲ、Ⅳ
DⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案:D
2022年中級(jí)經(jīng)濟(jì)師3天特訓(xùn)營(yíng)免費(fèi)領(lǐng)?。?/strong>
課程套餐 | 課程內(nèi)容 | 價(jià)格 | 白條免息分期 | 購(gòu)買(mǎi) |
---|---|---|---|---|
2021年證券從業(yè)考試-簽約旗艦托管班 | 錄播+直播+考前預(yù)測(cè)卷+??季?講義+協(xié)議 | ¥2580 | 首付258元 | 視聽(tīng)+購(gòu)買(mǎi) |
2021年證券從業(yè)考試-簽約旗艦直達(dá)班 | 錄播+直播+考前預(yù)測(cè)卷+??季?講義+重讀 | ¥1980 | 首付198元 | 視聽(tīng)+購(gòu)買(mǎi) |
2021年證券從業(yè)考試-進(jìn)階直達(dá)班 | 錄播+直播+??季?重讀 | ¥1680 | 首付168元 | 視聽(tīng)+購(gòu)買(mǎi) |