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　　[單選題]保薦代表人從原保薦機(jī)構(gòu)離職，調(diào)入其他保薦機(jī)構(gòu)的，應(yīng)通過新任職機(jī)構(gòu)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)申請(qǐng)變更登記，此時(shí)，需要提交的材料不包括( )。

　　A證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書

　　B保薦代表人的任職機(jī)構(gòu)、職務(wù)

　　C保薦代表人出具的其在原保薦機(jī)構(gòu)保薦業(yè)務(wù)交接情況的說明

　　D新任職機(jī)構(gòu)對(duì)申請(qǐng)文件真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性承擔(dān)責(zé)任的承諾函

　　參考答案：B

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　　[單選題]通過提交虛假材料取得公司登記的，由公司登記機(jī)關(guān)責(zé)令改正，對(duì)提交虛假材料的公司，處以( )的罰款。

　　A公司注冊(cè)資本10%以上15%以下

　　B公司注冊(cè)資本5%以上15%以下

　　C1萬元以上3萬元以下

　　D5萬元以上50萬元以下

　　參考答案：D

　　[單選題]上市公司公開發(fā)行新股，應(yīng)當(dāng)向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)送的文件有( )。 Ⅰ.公司營(yíng)業(yè)執(zhí)照 Ⅱ.招股說明書 Ⅲ.股東大會(huì)決議 Ⅳ.財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告

　　AⅠ、Ⅱ、Ⅲ

　　BⅠ、Ⅱ、Ⅳ

　　CⅠ、Ⅲ、Ⅳ

　　DⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　[單選題]證券公司柜臺(tái)市場(chǎng)發(fā)行、銷售與轉(zhuǎn)讓私募產(chǎn)品時(shí)，不得采用()方式，法律法規(guī)有明確規(guī)定的除外。

　　A集中競(jìng)價(jià)

　　B拍賣競(jìng)價(jià)

　　C做市

　　D標(biāo)購(gòu)競(jìng)價(jià)

　　參考答案：A

　　[單選題]投資者持有一個(gè)上市公司已發(fā)行的股份的5%后，通過證券交易所的證券交易，其所持該上市公司已發(fā)行的股份比例每增加或減少( )，應(yīng)當(dāng)按規(guī)定進(jìn)行報(bào)告和公告。

　　A3%

　　B5%

　　C10%

　　D15%

　　參考答案：B

　　[單選題]根據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》的規(guī)定，下列說法中，錯(cuò)誤的是()。

　　A高級(jí)管理人員是指公司的經(jīng)理、副經(jīng)理、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人，上市公司董事會(huì)秘書和公司章程規(guī)定的其他人員

　　B國(guó)家控股的企業(yè)之間僅因?yàn)橥車?guó)家控股而具有關(guān)聯(lián)關(guān)系

　　C關(guān)聯(lián)關(guān)系是指公司控股股東、實(shí)際控制人、董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員與其直接或者間接控制的企業(yè)之間的關(guān)系，以及可能導(dǎo)致公司利益轉(zhuǎn)移的其他關(guān)系

　　D實(shí)際控制人是指雖不是公司的股東，但通過投資關(guān)系、協(xié)議或者其他安排，能夠?qū)嶋H支配公司行為的人

　　參考答案：B

　　[單選題]集合計(jì)劃審計(jì)報(bào)告應(yīng)當(dāng)在每年度結(jié)束之日起(　　)個(gè)交易日內(nèi)，按合同約定的方式向客戶和資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)提供，并報(bào)送中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。

　　A30

　　B60

　　C90

　　D120

　　參考答案：B

　　[單選題]證券公司的從業(yè)人員利用因職務(wù)便利獲取的內(nèi)幕信息以外的其他未公開的信息，違反規(guī)定，從事與該信息相關(guān)的證券、期貨交易，或者明示、暗示他人從事相關(guān)交易活動(dòng)，涉及( )情形之一的，應(yīng)予立案追訴。 Ⅰ.期貨交易占用保證金數(shù)額累計(jì)超過規(guī)定的金額的 Ⅱ.證券交易成交額累計(jì)超過規(guī)定的金額的 Ⅲ.獲利或者避免損失數(shù)額累計(jì)超過規(guī)定的金額的 Ⅳ.多次利用內(nèi)幕信息以外的其他未公開信息進(jìn)行交易活動(dòng)的

　　AⅠ、Ⅲ、Ⅳ

　　BⅡ、Ⅳ

　　CⅠ、Ⅳ

　　DⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　[單選題]企業(yè)發(fā)行債務(wù)融資工具應(yīng)在()注冊(cè)。

　　A中國(guó)人民銀行

　　B中國(guó)銀行間市場(chǎng)交易商協(xié)會(huì)

　　C全國(guó)銀行間同業(yè)拆借中心

　　D中央國(guó)債登記結(jié)算有限責(zé)任公司

　　參考答案：B

　　[單選題]證券投資者保護(hù)基金公司的職責(zé)不包括(　　)。

　　A籌集、管理和運(yùn)作基金

　　B依法制定從事證券業(yè)務(wù)人員的資格標(biāo)準(zhǔn)和行為準(zhǔn)則，并監(jiān)督實(shí)施

　　C監(jiān)測(cè)證券公司風(fēng)險(xiǎn)，參與證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置工作

　　D組織、參與被撤銷、關(guān)閉或破產(chǎn)證券公司的清算工作

　　參考答案：B