2021證劵從業(yè)《法律法規(guī)》沖刺題及答案(11)，更多證券從業(yè)資格考試模擬試題，請關(guān)注新東方職上網(wǎng) 證券從業(yè)資格考試網(wǎng)，或微信搜索“職上金融人”。

　　[單選題]通過基金銷售人員從業(yè)考試即(　　)一科的，可直接獲得基金銷售人員從業(yè)考試成績合格證。

　　A《證券投資基金銷售基礎(chǔ)知識》

　　B《證券投資基金》

　　C《證券市場基礎(chǔ)知識》

　　D《證券交易》

　　參考答案：A

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　　[單選題]從業(yè)人員受到所在機構(gòu)處分，機構(gòu)應(yīng)在作出處分決定、知悉該從業(yè)人員違法違規(guī)被查處事項之日起(　　)個工作日內(nèi)向證券業(yè)協(xié)會報告。證券業(yè)協(xié)會將有關(guān)信息記入從業(yè)人員誠信信息系統(tǒng)。

　　A5

　　B7

　　C10

　　D15

　　參考答案：C

　　[單選題]下列不屬于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷人員對客戶的欺詐行為的有( )。 Ⅰ.為牟取傭金收入，誘使客戶進行不必要的證券買賣 Ⅱ.進入其他證券公司營業(yè)場所勸導(dǎo)客戶 Ⅲ.接受客戶委托，買賣證券 Ⅳ.提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)客戶的信息，勸誘客戶參與證券交易

　　AⅠ、Ⅱ

　　BⅠ、Ⅱ、Ⅲ

　　CⅡ、Ⅲ

　　DⅠ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　[單選題]下列關(guān)于基金運作方式的說法，正確的有()。 Ⅰ.基金合同應(yīng)當(dāng)約定基金的運作方式; Ⅱ.基金的運作方式可以采用封閉式、開放式等方式; Ⅲ.封閉式運作方式的基金簡稱封閉式基金; Ⅳ.開放式運作方式的基金簡稱開放式基金。

　　AⅠ.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　BⅠ、Ⅱ、Ⅲ

　　CⅢ、Ⅳ

　　DⅠ.Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　[單選題]《中華人民共和國公司法》規(guī)定，有限責(zé)任公司經(jīng)營規(guī)模較大的，應(yīng)設(shè)立監(jiān)事會，其成員不得少于( )人。

　　A2

　　B3

　　C4

　　D5

　　參考答案：B

　　[單選題]收購方通過與目標(biāo)公司的股票持有人達成收購協(xié)議的方式進行收購是指(　　)。

　　A要約收購

　　B協(xié)議收購

　　C股權(quán)收購

　　D杠桿收購

　　參考答案：B

　　[單選題]信用交易包括()。 Ⅰ.融券交易; Ⅱ.期權(quán)交易; Ⅲ.融資交易; Ⅳ.遠期交易。

　　AⅠ.Ⅱ

　　BⅡ、Ⅲ

　　CⅠ、Ⅲ

　　DⅠ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　[單選題]集合資產(chǎn)管理計劃說明書中關(guān)于集合計劃介紹的內(nèi)容有( )。 Ⅰ.集合計劃的推廣期限; Ⅱ.集合計劃的管理期限; Ⅲ.集合計劃的目標(biāo)規(guī)模; Ⅳ.集合計劃存續(xù)期間，委托人的參與和退出。

　　AⅠ.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　BⅢ、Ⅳ

　　CⅠ.Ⅱ、Ⅲ

　　DⅠ.Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　[單選題]上市公司在1年內(nèi)擔(dān)保金額超過公司資產(chǎn)總額30%的，應(yīng)當(dāng)由股東大會作出決議，并經(jīng)()通過。

　　A出席會議的股東所持表決權(quán)的1/2以上

　　B出席會議的股東所持表決權(quán)的2/3以上

　　C全體股東所持表決權(quán)1/2以上

　　D全體股東所持表決權(quán)2/3以上

　　參考答案：B

　　[單選題] 期貨公司可以從事的業(yè)務(wù)有()。

　?、?股票期權(quán)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)

　?、?自營業(yè)務(wù)

　?、?做市業(yè)務(wù)

　?、?與股票期權(quán)備兌開倉以及行權(quán)相關(guān)的證券現(xiàn)貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)

　　AⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　BⅠ、Ⅱ、Ⅲ

　　CⅠ、Ⅲ、Ⅳ

　　DⅠ、Ⅳ

　　參考答案：D