2021證劵從業(yè)《法律法規(guī)》沖刺題及答案(12)，更多證券從業(yè)資格考試模擬試題，請關注新東方職上網(wǎng) 證券從業(yè)資格考試網(wǎng)，或微信搜索“職上金融人”。

　　[單選題](　　)或傳真委托時客戶應與營業(yè)部有事先約定(一般采取簽訂專項協(xié)議方式)，并預留印鑒(簽名)。

　　A自助委托

　　B人工電話委托

　　C郵件委托

　　D網(wǎng)上委托

　　參考答案：B

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　　[單選題]個人申請保薦代表人資格，應當通過所任職的保薦機構向中國證監(jiān)會提交的材料包括( )。 Ⅰ.證券業(yè)從業(yè)人員資格考試、保薦代表人勝任能力考試報名表 Ⅱ.證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書 Ⅲ.申請報告 Ⅳ.保薦機構對申請文件真實性、準確性、完整性承擔責任的承諾函

　　AⅠ、Ⅲ、Ⅳ

　　BⅠ、Ⅱ、Ⅳ

　　CⅡ、Ⅳ

　　DⅡ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　[單選題]向特定對象轉讓股票，未經中國證監(jiān)會核準，轉讓后公司股東累計超過()人的，亦構成變相公開發(fā)行股票。

　　A50

　　B100

　　C150

　　D200

　　參考答案：D

　　[單選題]下列機構不屬于基金銷售機構的是(　　)。

　　A商業(yè)銀行

　　B證券公司

　　C證券投資咨詢機構

　　D中國證券登記結算機構

　　參考答案：D

　　[單選題] 有甲、乙、丙、丁四個投資者，均申報買進X股票，申報價格和申報時間分別為：甲的買進價為10.70元，時間是 13：35;乙的買進價為10.40元，時間是13：40;丙的買進價為10.75元，時間是13：55;丁的買進價為10.40元，時間是14：00。 那么四位投資者交易的優(yōu)先順序為( )。

　　A甲、乙、丙、丁

　　B丙、甲、乙、丁

　　C丙、甲、丁、乙

　　D丁、乙、甲、丙

　　參考答案：B

　　[單選題]公司的發(fā)起人、股東虛假出資，未交付或者未按期交付作為出資的貨幣或者非貨幣財產的，由公司登記機關責令改正，處以虛假出資金額(?)以下的罰款。

　　A百分之十以上百分之二十以下

　　B百分之五以上百分之二十以下

　　C百分之二以上百分之十以下

　　D百分之五以上百分之十五以下

　　參考答案：D

　　[單選題]私募基金子公司具有5年以上投資管理或資產管理經驗的高級管理人員不得少于()人;具有2年以上投資管理或資產管理經驗的投資管理人員不得少于()人。

　　A1;2

　　B2;3

　　C3;4

　　D3;5

　　參考答案：B

　　[單選題]下列關于境內上市外資股發(fā)行準備過程中。關于選聘承銷商的說法，正確的有( )。 Ⅰ.公司可以聘請國外證券公司擔任國際協(xié)調人 Ⅱ.公司應當委托經中國證監(jiān)會認可的境內證券經營機構作為主承銷商或者主承銷商之一 Ⅲ.公司可以聘請境內證券公司擔任國際協(xié)調人 Ⅳ.公司應當委托經中國證監(jiān)會認可的境外證券經營機構作為主承銷商或者主承銷商之一

　　AⅠ.Ⅱ

　　BⅢ.Ⅳ

　　CⅠ.Ⅱ.Ⅲ

　　DⅠ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　參考答案：A

　　[單選題]下列具有法人資格的有() Ⅰ. 分公司 Ⅱ. 子公司 Ⅲ. 母公司 Ⅳ. 總公司

　　AⅠ.Ⅲ

　　BⅠ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　CⅠ.Ⅲ.Ⅳ

　　DⅡ.Ⅲ.Ⅳ

　　參考答案：D

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