2021證劵從業(yè)《法律法規(guī)》沖刺題及答案(13)，更多證券從業(yè)資格考試模擬試題，請關(guān)注新東方職上網(wǎng) 證券從業(yè)資格考試網(wǎng)，或微信搜索“職上金融人”。

　　[單選題]下列哪項不是全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的主要功能( )。

　　A企業(yè)發(fā)展

　　B交易

　　C資本投入

　　D資本退出

　　參考答案：B

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　　[單選題]以下關(guān)于證券公司承銷或者銷售擅自公開發(fā)行或者變相公開發(fā)行的證券的監(jiān)管措施錯誤的是()。

　　A責(zé)令停止承銷或者銷售

　　B沒收違法所得

　　C沒有違法所得或者違法所得不足五十萬元的，處以五十萬元以上一百萬元以下的罰款

　　D情節(jié)嚴重的，并處暫?；蛘叱蜂N相關(guān)業(yè)務(wù)許可

　　參考答案：C

　　[單選題]監(jiān)管部門對經(jīng)紀業(yè)務(wù)的監(jiān)管措施包括(　　)。 I 中國證監(jiān)會的自律管理 II 證券公司的內(nèi)部控制 III 證券監(jiān)管機構(gòu)的監(jiān)管 IV 證券交易所的監(jiān)督

　　AI II

　　BIII IV

　　CII III IV

　　DI II IV

　　參考答案：C

　　[單選題]下列選項不屬于上市公司和公司債券上市交易的公司向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)和證券交易所報送的年度報告記載的內(nèi)容的是(　　)。

　　A高級管理人員簡介

　　B公司概況

　　C公司實際控制人

　　D持有公司股份最多的前5名股東的名單

　　參考答案：D

　　[單選題]首次公開發(fā)行股票招股意向書刊登后，發(fā)行人和主承銷商可以向( )投資者進行推介和詢價，并通過互聯(lián)網(wǎng)等方式向公眾投資者進行推介。

　　A網(wǎng)上

　　B網(wǎng)下

　　C內(nèi)部

　　D外部

　　參考答案：B

　　[單選題]以下關(guān)于上市開放式基金(LOF)的表述，正確的是()。Ⅰ、可以在場內(nèi)進行交易Ⅱ、不可以跨市場轉(zhuǎn)托管Ⅲ、可以在場外市場進行申購贖回Ⅳ、可以在場內(nèi)進行申購贖回

　　AⅡ、Ⅲ、Ⅳ

　　BⅠ、Ⅲ、Ⅳ

　　CⅠ、Ⅱ、Ⅲ

　　DⅠ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　[單選題]集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)不得用于()等用途。Ⅰ,資金拆借Ⅱ,貨款Ⅲ,抵押融資Ⅳ,對外擔(dān)保

　　AⅠ,Ⅳ,

　　BⅡ,Ⅲ,Ⅳ

　　CⅠ,Ⅱ

　　DⅠ,Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ

　　參考答案：D

　　[單選題]下列關(guān)于有限責(zé)任公司監(jiān)事會的說法中，錯誤的是()。 Ⅰ.設(shè)監(jiān)事會的，其成員不得少于5人 Ⅱ.股東人數(shù)較少或者規(guī)模較小的，可以不設(shè)監(jiān)事會 Ⅲ.監(jiān)事會應(yīng)當包括不高于總?cè)藬?shù)1/3的公司職工代表 Ⅳ.董事、高級管理人員可以兼任監(jiān)事

　　AⅠ、Ⅱ

　　BⅢ、Ⅳ

　　CⅠ、Ⅱ、Ⅳ

　　DⅠ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　[單選題]我國《中華人民共和國公司法》調(diào)整的對象是()。

　　Ⅰ.有限責(zé)任公司

　?、?股份有限公司

　　Ⅲ.合伙公司

　?、?無限責(zé)任公司

　　AⅡ、Ⅲ、Ⅳ

　　BⅠ、Ⅲ、Ⅳ

　　CⅠ、Ⅲ

　　DⅠ、Ⅱ

　　參考答案：D

　　[單選題]在以證券公司名義開立的( )內(nèi)，應(yīng)當為每一客戶單獨開立信用賬戶。 Ⅰ.融券專用證券賬戶 Ⅱ.信用交易證券交收賬戶 Ⅲ.客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶 Ⅳ.客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶

　　AⅠ.Ⅱ

　　BⅢ.Ⅳ

　　CⅠ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　DⅠ.Ⅲ.Ⅳ

　　參考答案：B