2021證劵從業(yè)《法律法規(guī)》備考習題:證券經(jīng)紀,更多證券從業(yè)資格考試模擬試題,請關注新東方職上網(wǎng) 證券從業(yè)資格考試網(wǎng),或微信搜索“職上金融人”。
下列說法中,錯誤的是()。
A 滬港通,指兩地投資者委托上海證券交易所會員或者香港聯(lián)合交易所參與者,通過上海證券交易所或者香港聯(lián)合交易所在對方所在地設立的證券交易服務公司,買賣規(guī)定范圍內(nèi)的對方交易所上市股票
B 滬股通,是指香港投資者委托香港經(jīng)紀商,經(jīng)由香港聯(lián)合交易所設立的證券交易服務公司,向上海證券交易所進行申報,買賣規(guī)定范圍內(nèi)的上海證券交易所上市的股票
C 港股通,是指內(nèi)地投資者委托內(nèi)地證券公司,經(jīng)由上海證券交易所設立的證券交易服務公司,向香港聯(lián)合交易所進行申報,買賣規(guī)定范圍內(nèi)的香港聯(lián)合交易所上市的股票
D 滬港通包括深股通和港股通兩個部分
答案:D ?
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投資者通過()持有證券,記錄持有證券余額及其變動情況。
A 銀行賬戶
B 證券賬戶
C 結(jié)算賬戶
D 資金賬戶
答案:B
證券賬戶管理包括( )。 Ⅰ.證券賬戶的開立; Ⅱ.證券賬戶查詢; Ⅲ.證券賬戶信息變更; Ⅳ.證券賬戶注銷。
A Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ
B Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D Ⅰ.Ⅲ、Ⅳ
答案:B
按風險起因的不同,證券經(jīng)紀業(yè)務的主要風險包括( )。 Ⅰ.合規(guī)風險Ⅱ.管理風險Ⅲ.技術風險Ⅳ.市場風險
A Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B Ⅰ、Ⅲ
C Ⅲ、Ⅳ
D Ⅰ、Ⅱ
答案:A
中國證券登記結(jié)算有限責任公司委托的開戶代理機構(gòu)是指中國證券登記結(jié)算有限責任公司委托代理證券賬戶開戶業(yè)務的( )。 Ⅰ.保險公司 Ⅱ.商業(yè)銀行 Ⅲ.證券公司 Ⅳ.中國結(jié)算公司境外B股結(jié)算會員
A Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案:D
下列存托憑證存托人承擔責任的說法,錯誤的是( ) Ⅰ存托憑證基礎財產(chǎn)因托管人過錯受到損害的,存托人受到連帶賠償責任 Ⅱ存托憑證基礎財產(chǎn)因托管人過錯受到損害的,存托人承擔補充賠償責任 Ⅲ存托憑證基礎財產(chǎn)因托管人過錯受到損害的,存托人承擔按份賠償責任 Ⅳ存托憑證基礎財產(chǎn)因托管人過錯受到損害的,存托人不承擔連帶賠償責任
A Ⅰ、Ⅲ
B Ⅱ、Ⅳ
C Ⅰ、Ⅱ
D Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案:D
證券公司與客戶簽訂證券交易委托證券資產(chǎn)管理融資融券等業(yè)務合同,應當事先指定專人向客戶講解有關業(yè)務規(guī)則和合同內(nèi)容,并將( )交由客戶簽字確認。
A 賬戶信息表
B 身份確認書
C 業(yè)務合同書
D 風險揭示書
答案:D ?
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