2021證劵從業(yè)《法律法規(guī)》備考習(xí)題：投資者適當(dāng)性管理，更多證券從業(yè)資格考試模擬試題，請關(guān)注新東方職上網(wǎng) 證券從業(yè)資格考試網(wǎng)，或微信搜索“職上金融人”。

　　根據(jù)《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》,下列關(guān)于專業(yè)投資者范圍的說法，錯誤的是(　　)

　　A 最近1年末凈資產(chǎn)不低于500萬元的法人

　　B 經(jīng)行業(yè)協(xié)會備案的私募基金

　　C 經(jīng)行業(yè)協(xié)會登記的私募基金管理人

　　D 證券公司資產(chǎn)管理產(chǎn)品

　　答案：A

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　　下列屬于經(jīng)有關(guān)金融監(jiān)管部門批準設(shè)立的金融機構(gòu)發(fā)行的理財產(chǎn)品的有(　　)。 Ⅰ銀行理財產(chǎn)品 Ⅱ金融社會保障基金 Ⅲ集合資產(chǎn)管理計劃 Ⅳ信托產(chǎn)品

　　A Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B Ⅱ、Ⅳ

　　C Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　答案：D

　　經(jīng)營機構(gòu)向普通投資者銷售產(chǎn)品應(yīng)當(dāng)告知的信息包含(　　)。 I可能直接導(dǎo)致超額收益的事項 II因經(jīng)營機構(gòu)的業(yè)務(wù)或財產(chǎn)狀況變化影響客戶判斷的重要事由 III限制銷售對象權(quán)利行使期限或者可解除合同期限等全部限制內(nèi)容 IV投資者適當(dāng)性匹配意見

　　A I、IV

　　B II、III、IV

　　C II、III

　　D I、II、III、IV

　　答案：B ?

　　證券公司應(yīng)當(dāng)對銷售的產(chǎn)品劃分風(fēng)險等級、下列關(guān)于劃分產(chǎn)品風(fēng)險等級時應(yīng)當(dāng)綜合考慮的因素內(nèi)容，正確的有(　　)。 Ⅰ杠桿情況 Ⅱ結(jié)構(gòu)復(fù)雜性 Ⅲ投資產(chǎn)品的總金額 Ⅳ募集方式

　　A Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C Ⅰ、Ⅱ

　　D Ⅲ、Ⅳ

　　答案：A ?

　　關(guān)于證券經(jīng)營機構(gòu)違反投資者適當(dāng)性管理規(guī)定的監(jiān)管措施，下列說法正確的有(　　)。 I《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》本著有權(quán)利必有追責(zé)的原則，針對投資者適當(dāng)性管理辦法制定相應(yīng)的違法罰則 II經(jīng)營機構(gòu)從業(yè)人員違反相關(guān)法律法規(guī)和《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》規(guī)定，情節(jié)嚴重的，中國證監(jiān)會可以依法采取市場禁入措施 III證券經(jīng)營機構(gòu)違反《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》，可以采取的監(jiān)管措施包括責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、責(zé)令參加培訓(xùn)等 IV《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》要求監(jiān)管自律機構(gòu)通過檢查督促，確保經(jīng)營機構(gòu)合法經(jīng)營，可以對經(jīng)營機構(gòu)及其直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、責(zé)令參加培訓(xùn)等監(jiān)督管理措施

　　A I、II、III

　　B II、III、IV

　　C I、IV

　　D II、III

　　答案：D ?