2021證劵從業(yè)《法律法規(guī)》備考習題：風險管理，更多證券從業(yè)資格考試模擬試題，請關(guān)注新東方職上網(wǎng) 證券從業(yè)資格考試網(wǎng)，或微信搜索“職上金融人”。

　　證券公司整改后，經(jīng)派出機構(gòu)驗收符合有關(guān)風險控制指標的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)應當自驗收完畢之日起( )個工作日內(nèi)解除對其采取的有關(guān)措施。

　　A 3

　　B 5

　　C 10

　　D 15

　　答案：A ?

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　　根據(jù)《證券公司風險控制指標管理辦法》，下列關(guān)于凈資本的說法、正確的有(　　) Ⅰ證券公司凈資本由核 心凈資本和附屬凈資本構(gòu)成 Ⅱ證券公司應當按照中國證監(jiān)會規(guī)定的證券公司凈資本計算標準計算凈資本 Ⅲ證券公司計算核 心凈資本時，應當按照規(guī)定對有關(guān)項目充分計提資產(chǎn)減值準備 Ⅳ證券公司向股東或機構(gòu)投資者投入或發(fā)行的次級債，可以按照一定比例計入核 心凈資本或扣減風險資本準備

　　A Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B Ⅰ、Ⅳ

　　C Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D Ⅱ、Ⅳ

　　答案：A

　　根據(jù)《證券公司全面風險管理規(guī)范》，下列不屬于證券公司風險管理文化機制的是(　　)

　　A 監(jiān)督

　　B 傳達

　　C 培訓

　　D 考核

　　答案：D

　　某證券公司的下列風險控制指標，符合標準的有() Ⅰ.風險覆蓋率為120% Ⅱ.資本杠桿率為9% Ⅲ.流動性覆蓋率為150% Ⅳ.凈穩(wěn)定資金率為95%

　　A Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　答案：D

　　證券公司風險控制指標不符合規(guī)定的，整改期內(nèi)，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)應當區(qū)別情形，對證券公司采取的措施不包括()

　　A 限制分配紅利

　　B 停止批準新業(yè)務

　　C 責令暫停部分業(yè)務

　　D 停止批準增設、收購營業(yè)性分支機構(gòu)

　　答案：C

　　證券公司風險管理部門應當向(　　)提交風險管理日報、月報、年度等定期報告。

　　A 股東(大)會

　　B 董事會

　　C 經(jīng)理層

　　D 監(jiān)事會

　　答案：C ?

　　根據(jù)《證券公司流動性風險管理指引》，證券公司的融資管理應符合的要求包括(　　) Ⅰ分析正常和壓力情景下未來不同時間段的融資需求和來源 Ⅱ加強負債品種、期限、交易對手、融資抵(質(zhì))押品和胞資市場等的集中度管理，適當設置集中度限額 Ⅲ加強融資渠道管理，積極維護與主要融資交易對手的關(guān)系，保持在市場上的適當限額管理 并不定期評估市場融資和資產(chǎn)交現(xiàn)能力 Ⅳ密切監(jiān)測主要金融市場的交易量和價格等變動情況、評估市場流動性對公司融資能力的影響

　　A Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C Ⅰ、Ⅲ

　　D Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　答案：B

　　(　　)對證券公司實施《證券公司全面風險管理規(guī)范》的情況進行自律管理，督促證券公司持續(xù)完善全面風險管理體系。

　　A 證券業(yè)協(xié)會

　　B 證券交易所

　　C 登記結(jié)算公司

　　D 證監(jiān)會

　　答案：A