2021證劵從業(yè)《法律法規(guī)》備考習題：公司治理、內部控制與合規(guī)管理，更多證券從業(yè)資格考試模擬試題，請關注新東方職上網 證券從業(yè)資格考試網，或微信搜索“職上金融人”。

　　1.證券公司的( )應當對證券公司年度報告簽署確認意見。 Ⅰ.董事 Ⅱ.高級管理人員 Ⅲ.經營管理的主要負責人 Ⅳ.財務負責人

　　A Ⅰ.Ⅱ.

　　B Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.

　　C Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　答案：A

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　　2.按照《證券公司治理準則》的要求,關于證券公司與股東之間關系的特別規(guī)定,以下選項錯誤的是()。

　　A 證券公司的控股股東、實際控制人不得利用其控制地位或濫用權利損害公司客戶的合法權益

　　B 證券公司的控股股東可以直接任免證券公司的董事、監(jiān)事和高級管理人員

　　C 證券公司的股東、實際控制人不得違反公司章程的規(guī)定干預證券公司的經營管理活動

　　D 證券公司與其他關聯方應當在業(yè)務等方面嚴格分開,各自獨立經營、獨立核算、獨立承擔責任和風險

　　答案：B

　　3.證券公司發(fā)現或者有合理理由懷疑客戶、客戶的資金或者其他資產、客戶的交易或者試圖進行的交易與洗錢、恐怖融資等犯罪活動相關的，不論所涉資金金額或者資產價值大小，應當向()提交可疑交易報告。

　　A 中國反洗錢監(jiān)測分析中心

　　B 中國證監(jiān)會

　　C 當地證監(jiān)局

　　D 中國證券業(yè)協(xié)會

　　答案：A

　　4.根據《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》，證券公司開展各項業(yè)務，應當(　　)

　　A 規(guī)范管理、執(zhí)行到位，堅持各方面利益均衡發(fā)展原則

　　B 控制風險，保障經營，堅持公司利益至上原則

　　C 合規(guī)經營，勤勉盡責，堅持客戶利益至上原則

　　D 穩(wěn)健經營，控制規(guī)模，堅持股東利益至上原則

　　答案：C ?

　　5.證券公司合規(guī)負責人由(　　)決定聘任、解聘。

　　A 股東大會

　　B 總經理

　　C 監(jiān)事會

　　D 董事會

　　答案：D ?

　　6.公司在合規(guī)負責人任期屆滿前免除其職務的正當理由有() Ⅰ.合規(guī)負責人本人申請 Ⅱ.中國證監(jiān)會責令更換 Ⅲ.有證據證明其無法正常履職 Ⅳ.董事會認為其未能勤勉盡責

　　A Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B Ⅱ、Ⅳ

　　C Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　答案：D ?

　　7.根據《證券公司合規(guī)管理實施指引》，合規(guī)管理的基本制度應當明確() Ⅰ.合規(guī)管理的目標、基本原則、機構設置 Ⅱ.發(fā)生重大虧損或者重大損失的處置程序 Ⅲ.履職保障、合規(guī)考核 Ⅳ.違法違規(guī)行為及合規(guī)風險隱患的報告、處理和責任追究

　　A Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C Ⅱ、Ⅲ

　　D Ⅰ、Ⅳ

　　答案：B

　　8.證券投資顧問在為客戶提供證券投資顧問服務過程中，應當符合的要求包括(　　) Ⅰ提出客戶的利益要更加重視公司及關聯方的利益 Ⅱ提供適當的投資建議服務 Ⅲ提供投資建議應當具有合理依據 Ⅳ規(guī)范參與媒體證券節(jié)目

　　A Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B Ⅱ、Ⅲ

　　C Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　答案：B ?

　　9.下列關于證券公司各層級內部控制職責的說法，錯誤的是(　　)。

　　A 董事會對內部控制的有效性負最終責任

　　B 直接從事業(yè)務經營活動的部門有義務向公司報告內部控制的缺陷

　　C 經理層組織實施各類風險的識別與評估

　　D 監(jiān)事會每年至少進行一次全面的內部控制檢查評價工作

　　答案：D

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