2021證劵從業(yè)《法律法規(guī)》備考習(xí)題：證券法，更多證券從業(yè)資格考試模擬試題，請(qǐng)關(guān)注新東方職上網(wǎng) 證券從業(yè)資格考試網(wǎng)，或微信搜索“職上金融人”。

　　《證券法》第86條規(guī)定，投資者持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有上市公司的股份達(dá)到(　)或達(dá)到(　)后，無論增加或者減少(　)時(shí)，均應(yīng)當(dāng)履行報(bào)告和公告義務(wù)。

　　A 5%;5%;5%

　　B 5%;5%;10%

　　C 10%;10%;5%

　　D 10%;10%;10%

　　答案：A

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　　申請(qǐng)證券上市交易，應(yīng)當(dāng)向( )提出申請(qǐng)，由其依法審核同意，并由雙方簽訂上市協(xié)議。

　　A 國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

　　B 證券交易所

　　C 國務(wù)院授權(quán)的部門

　　D 省級(jí)人民政府

　　答案：B ?

　　通過證券交易所的證券交易，投資者持有一個(gè)上市公司已發(fā)行的股份達(dá)到(　)時(shí)，繼續(xù)進(jìn)行收購的，應(yīng)當(dāng)依法向該上市公司所有股東發(fā)出收購上市公司全部或者部分股份的要約。

　　A 10%

　　B 20%

　　C 30%

　　D 50%

　　答案：C

　　下列說法錯(cuò)誤的是(　)。

　　A 發(fā)行證券的信息依法公開前，任何知情人不得公開或者泄露該信息

　　B 發(fā)行人不得在公告公開發(fā)行募集文件前發(fā)行證券

　　C 證券發(fā)行申請(qǐng)經(jīng)核準(zhǔn)，發(fā)行人應(yīng)當(dāng)依照法律、行政法規(guī)的規(guī)定，在證券公開發(fā)行前，公告公開發(fā)行募集文件

　　D 國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)或者國務(wù)院授權(quán)的部門應(yīng)當(dāng)自受理證券發(fā)行申請(qǐng)文件之日起2個(gè)月內(nèi)，依照法定條件和法定程序作出予以核準(zhǔn)或者不予核準(zhǔn)的決定

　　答案：D ?

　　對(duì)于采取代銷方式銷售的公司債券，其銷售期最大不超過()。

　　A 180日

　　B 90日

　　C 360日

　　D 60日

　　答案：B

　　公司公開發(fā)行新股，要求最近()年財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)文件無虛假記載，無其他重大違法行為。

　　A 1

　　B 2

　　C 3

　　D 5

　　答案：C

　　簽訂上市協(xié)議的公司應(yīng)當(dāng)公告持有公司股份最多的前()名股東的名單和持股數(shù)額。

　　A 10

　　B 15

　　C 5

　　D 20

　　答案：A

　　我國《證券法》規(guī)定，向不特定對(duì)象發(fā)行的證券票面總值超過人民幣()的，應(yīng)當(dāng)由承銷團(tuán)承銷

　　A 1億元

　　B 5000萬元

　　C 2億元

　　D 5億元

　　答案：B

　　下列關(guān)于證券承銷的說法，錯(cuò)誤的是()

　　A 證券公司承銷證券，應(yīng)當(dāng)先出售給認(rèn)購人，而不是為本公司預(yù)留

　　B 證券公司承銷證券，應(yīng)當(dāng)同發(fā)行人簽訂代銷協(xié)議或者包銷協(xié)議

　　C 證券包銷是指證券公司將發(fā)行人的證券按照協(xié)議全部購入或者在承銷期結(jié)束時(shí)將售后剩余證券全部退還給發(fā)行人的承銷方式。

　　D 證券代銷是指證券公司代發(fā)行人發(fā)售證券，在承銷期結(jié)束時(shí)，將未出售的證券全部退還給發(fā)行人的承銷方式。

　　答案：C

　　有限責(zé)任公司公開發(fā)行公司債券的，其凈資產(chǎn)應(yīng)不低于人民幣()。

　　A 四千萬元

　　B 五千萬元

　　C 三千萬元

　　D 六千萬元

　　答案：D ?

　　中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司具體負(fù)責(zé)() Ⅰ.證券賬戶的設(shè)立 Ⅱ.結(jié)算賬戶的設(shè)立 Ⅲ.證券的存管和過戶 Ⅳ.證券交易所上市證券交易的清算和交收

　　A Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D Ⅰ、Ⅲ

　　答案：C