2021證劵從業(yè)《法律法規(guī)》備考習(xí)題：證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例，更多證券從業(yè)資格考試模擬試題，請關(guān)注新東方職上網(wǎng) 證券從業(yè)資格考試網(wǎng)，或微信搜索“職上金融人”。

　　1.下列關(guān)于證券公司的股東和實(shí)際控制人的說法，正確的是(　　)

　　A 證券公司可以為股東融資提供擔(dān)保

　　B 證券公司股東可以通過關(guān)聯(lián)交易占用證券公司資產(chǎn)

　　C 不能清償?shù)狡趥鶆?wù)的個人不得成為證券公司5%以上股權(quán)的股東、實(shí)際控制人

　　D 證券公司股東可以通過協(xié)議使用證券公司客戶資金

　　答案：C ?

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　　2.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以要求下列(　　)單位，在指定的期限內(nèi)提供與證券公司經(jīng)營管理和財務(wù)狀況有關(guān)的資料、信息。 Ⅰ證券公司的開戶銀行、指定商業(yè)銀行、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu) Ⅱ證券交易所 Ⅲ證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu) Ⅳ為證券公司提供服務(wù)的證券服務(wù)機(jī)構(gòu)

　　A Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D Ⅰ、Ⅳ

　　答案：C ?

　　3.根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》，證券公司股東的非貨幣財產(chǎn)出資總額不得超過證券公司注冊資本的(　　)

　　A 40%

　　B 25%

　　C 30%

　　D 15%

　　答案：C

　　4.發(fā)生影響或者可能影響證券公司(　　)的重大事件，證券公司向證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報送臨時報告，說明事件的起因，目前的狀態(tài)，可能產(chǎn)生的后果和擬采取的相應(yīng)措施 I經(jīng)營管理 II財務(wù)狀況 III風(fēng)險控制指標(biāo) IV客戶資產(chǎn)安全

　　A I、II、IV

　　B I、III

　　C I、II、III、IV

　　D II、III、IV

　　答案：C ?

　　5.證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、融資融券業(yè)務(wù)和證券承銷與保薦業(yè)務(wù)中兩種以上業(yè)務(wù)的，其董事會應(yīng)當(dāng)設(shè)(　　)，行使公司章程規(guī)定的職權(quán)。 Ⅰ.薪酬與提名委員會 Ⅱ.審計委員會 Ⅲ.風(fēng)險控制委員會 Ⅳ.風(fēng)險規(guī)避委員會

　　A Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　B Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.

　　C Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　答案：B

　　6.證券公司的法定代表人或者高級管理人員離任的，證券公司應(yīng)當(dāng)對其進(jìn)行審計，并自其離任之日起(　　)個月內(nèi)將審計報告報送國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)。

　　A 1

　　B 2

　　C 3

　　D 5

　　答案：B

　　7.有權(quán)對證券公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性進(jìn)行審查、監(jiān)督或者檢查的是(　　)。

　　A 合規(guī)負(fù)責(zé)人

　　B 合規(guī)部

　　C 證券安全監(jiān)管負(fù)責(zé)人

　　D 監(jiān)事會

　　答案：A ?

　　8.下列關(guān)于證券公司客戶資產(chǎn)的存管、托管制度的說法中，正確的有(　　)。 Ⅰ.從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的證券公司應(yīng)當(dāng)將客戶的交易結(jié)算資金存放在指定商業(yè)銀行，以每個客戶的名義單獨(dú)立戶管理 Ⅱ.客戶的交易結(jié)算資金的存取，應(yīng)當(dāng)通過指定商業(yè)銀行辦理 Ⅲ.從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的證券公司應(yīng)當(dāng)將客戶的委托資產(chǎn)交由指定商業(yè)銀行等資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)托管 Ⅳ.從事融資融券業(yè)務(wù)的證券公司應(yīng)當(dāng)參照客戶交易結(jié)算資金第三方存管的辦法，對客戶資金擔(dān)保賬戶內(nèi)的資金進(jìn)行管理

　　A Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C Ⅰ、Ⅲ

　　D Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　答案：D

　　9.證券公司未按照規(guī)定為客戶開立賬戶的，責(zé)令改正;情節(jié)嚴(yán)重的，處以(　　)的罰款。

　　A 10萬元以上50萬元以下

　　B 20萬元以上50萬元以下

　　C 30萬元以上100萬元以下

　　D 10萬元以上100萬元以下

　　答案：B ?

　　10.證券公司負(fù)責(zé)股東會和董事會會議的籌備、文件的保管的是(　　)。

　　A 合規(guī)負(fù)責(zé)人

　　B 董事會秘書

　　C 審計委員會委員

　　D 獨(dú)立董事

　　答案：B

　　11.以下證券公司向社會公開披露的事項(xiàng)中，符合相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定的是()

　　A 只有上市證券公司才須向社會公開披露參股及控股情況

　　B 證券公司向社會公開披露的信息包括財務(wù)收支狀況、高級管理人員薪酬等信息

　　C 未上市證券公司無須向社會公開披露其基本情況

　　D 證券公司控股的企業(yè)無須向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報送經(jīng)營管理和財務(wù)狀況相關(guān)信息

　　答案：B