2021證劵從業(yè)《法律法規(guī)》備考習(xí)題：證券投資基金法，更多證券從業(yè)資格考試模擬試題，請(qǐng)關(guān)注新東方職上網(wǎng) 證券從業(yè)資格考試網(wǎng)，或微信搜索“職上金融人”。

　　下列選項(xiàng)中，屬于基金份額持有人大會(huì)職權(quán)的是(　)。 Ⅰ.決定更換基金管理人、基金托管人 Ⅱ.安全保管基金財(cái)產(chǎn) Ⅲ.決定基金擴(kuò)募或者延長(zhǎng)基金合同期限 Ⅳ.決定修改基金合同的重要內(nèi)容或者提前終止基金合同

　　A Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　答案：B

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　　基金托管人根據(jù)()指令辦理資金劃撥

　　A 基金投資人

　　B 基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)

　　C 基金銷售機(jī)構(gòu)

　　D 基金管理人

　　答案：D

　　證券投資基金托管人應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)包括(　　)。 I按照規(guī)定召集基金份額持有人大會(huì) II對(duì)基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告、中期和年度基金報(bào)告出具意見(jiàn) II復(fù)核、審查基金管理人計(jì)算的基金資產(chǎn)凈值和基金份額申購(gòu)、贖回價(jià)格 IV按照規(guī)定開(kāi)設(shè)基金財(cái)產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶

　　A I、II、III、IV

　　B I、II、IV

　　C II、III

　　D I、III、IV

　　答案：A

　　下列關(guān)于違反證券發(fā)行規(guī)定的法律責(zé)任的說(shuō)法，正確的有(　　)。 Ⅰ未經(jīng)法注冊(cè)，擅自公開(kāi)或者變相公開(kāi)發(fā)行證券的，責(zé)令停止發(fā)行，退還所募資金并加算銀行同期存款利息，并處罰款 Ⅱ發(fā)行人在其公告的證券發(fā)行文件中隱瞞重要事實(shí)或者編造重大虛假內(nèi)容，尚未發(fā)行證券的可以不追究責(zé)任 Ⅲ發(fā)行人的控股股東、實(shí)際控制人組織，指使發(fā)行人在其公告的證券發(fā)行文件中華隱瞞重要事實(shí)或者編造重大虛假內(nèi)容，依規(guī)只對(duì)發(fā)行人進(jìn)行處罰 Ⅳ證券公司承銷或者銷售擅自公開(kāi)發(fā)行證券的，責(zé)令停止承銷或者銷售，沒(méi)收違法所得，并處罰款

　　A Ⅱ、Ⅳ

　　B Ⅱ、Ⅲ

　　C Ⅰ、Ⅲ

　　D Ⅰ、Ⅳ

　　答案：D

　　下列關(guān)于基金財(cái)產(chǎn)債權(quán)債務(wù)獨(dú)立性的意義的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是(　　)。

　　A 有利于維護(hù)基金財(cái)產(chǎn)的獨(dú)立性

　　B 有利于保障基金財(cái)產(chǎn)的安全

　　C 有利于基金財(cái)產(chǎn)的穩(wěn)定運(yùn)作，提高基金的運(yùn)作效率

　　D 有利于保護(hù)基金管理人的合法權(quán)益

　　答案：D

　　下列關(guān)于公募基金運(yùn)作方式的說(shuō)法，正確的有(　　)。 Ⅰ公募基金必須設(shè)立開(kāi)放期 Ⅱ開(kāi)放式基金的基金份額總額不固定 Ⅲ封閉式基金的基金份額持有人在基金合同期限內(nèi)不得申請(qǐng)贖回 Ⅳ開(kāi)放式基金的基金份額可以在基金合同約定的場(chǎng)所申購(gòu)或者贖回

　　A Ⅱ、Ⅲ

　　B Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　答案：C ?

　　私募基金管理人應(yīng)當(dāng)在私募基金募集完畢后(　　)個(gè)工作日內(nèi)，通過(guò)私募基金登記備案系統(tǒng)進(jìn)行備案。

　　A 30

　　B 25

　　C 5

　　D 20

　　答案：D ?

　　設(shè)立基金管理公司，應(yīng)當(dāng)具備的條件有(　　)。 Ⅰ.有符合《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》和《中華人民共和國(guó)公司法》規(guī)定的章程 Ⅱ.注冊(cè)資本不低于3億元人民幣，且必須為實(shí)繳貨幣資本 Ⅲ.取得基金從業(yè)資格的人員達(dá)到法定人數(shù) Ⅳ.有完善的內(nèi)部稽核監(jiān)控制度和風(fēng)險(xiǎn)控制制度

　　A Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　答案：C

　　按運(yùn)作方式不同，證券投資基金可分為(　　)。

　　A 債券基金、股票基金與貨幣市場(chǎng)基金

　　B 封閉式基金與開(kāi)放式基金

　　C 成長(zhǎng)型基金與收入型基金

　　D 契約型基金與公司型基金

　　答案：B

　　下列關(guān)于設(shè)立管理公開(kāi)募集基金的基金管理公司的條件，說(shuō)法正確的是(　　)。

　　A 取消注冊(cè)資本的金額限制

　　B 注冊(cè)資本可以是貨幣資本，也可以是非貨幣資本

　　C 最近3年沒(méi)有違法記錄

　　D 公司董事個(gè)人所負(fù)債務(wù)數(shù)額較大，且到期未清償

　　答案：C

　　下列關(guān)于基金財(cái)產(chǎn)的說(shuō)法，不正確的是(　　)。

　　A 基金財(cái)產(chǎn)的債務(wù)由基金財(cái)產(chǎn)本身承擔(dān)

　　B 基金份額持有人對(duì)基金財(cái)產(chǎn)的債務(wù)承擔(dān)無(wú)限責(zé)任

　　C 基金管理人、基金托管人不得將基金財(cái)產(chǎn)歸入其固有財(cái)產(chǎn)

　　D 基金財(cái)產(chǎn)不屬于其清算財(cái)產(chǎn)

　　答案：B ?

　　基金托管人應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)有(　　)。 Ⅰ.安全保管基金財(cái)產(chǎn) Ⅱ.對(duì)所托管的不同基金財(cái)產(chǎn)分別設(shè)置賬戶 Ⅲ.持有基金管理人的股份 Ⅳ.對(duì)基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告、中期和年度基金報(bào)告出具意見(jiàn)

　　A Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　答案：A

　　下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是(　)。

　　A 公開(kāi)募集基金應(yīng)當(dāng)經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)注冊(cè)

　　B 公開(kāi)募集基金應(yīng)當(dāng)由基金管理人管理，基金托管人托管

　　C 非公開(kāi)募集基金應(yīng)當(dāng)由基金托管人托管

　　D 私募投資基金可以進(jìn)行公開(kāi)宣傳

　　答案：D