2021證劵從業(yè)《法律法規(guī)》備考習(xí)題：其他業(yè)務(wù)，更多證券從業(yè)資格考試模擬試題，請(qǐng)關(guān)注新東方職上網(wǎng) 證券從業(yè)資格考試網(wǎng)，或微信搜索“職上金融人”。

　　1.證券公司受期貨公司委托，從事介紹業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)提供的服務(wù)不包括(　　)。

　　A 協(xié)助辦理開(kāi)戶(hù)手續(xù)

　　B 提供期貨行情信息

　　C 代理客戶(hù)進(jìn)行期貨交易

　　D 提供交易設(shè)施

　　答案：C

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　　2.證券公司應(yīng)當(dāng)在其經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所顯著位置或者其網(wǎng)站公開(kāi)的信息包括(　　)。 Ⅰ.從事介紹業(yè)務(wù)的管理人員和業(yè)務(wù)人員的名單和照片 Ⅱ.受托從事的介紹業(yè)務(wù)范圍 Ⅲ.期貨公司期貨保證金賬戶(hù)信息、期貨保證金扣繳方式 Ⅳ.交易結(jié)算結(jié)果查詢(xún)方式

　　A Ⅱ、Ⅲ

　　B Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　答案：B ?

　　3.證券公司代銷(xiāo)金融產(chǎn)品，應(yīng)當(dāng)遵循的原則不包括(　　)。

　　A 平等

　　B 自愿

　　C 專(zhuān)業(yè)性

　　D 適當(dāng)性

　　答案：C

　　4.下列關(guān)于證券公司代銷(xiāo)金融產(chǎn)品的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是(　　)。

　　A 證券公司分支機(jī)構(gòu)可以自行代銷(xiāo)金融產(chǎn)品

　　B 證券公司在代銷(xiāo)金融產(chǎn)品中需避免利益沖突

　　C 證券公司審查委托人依法設(shè)立并可以發(fā)行金融產(chǎn)品后方可接受其委托

　　D 從事基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)的人員應(yīng)當(dāng)取得基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)資格

　　答案：A ?

　　5.證券公司代銷(xiāo)公募基金時(shí)不得存在的情形有( ) Ⅰ.以排擠競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手為目的，壓低基金的收費(fèi)水平 Ⅱ.采取抽獎(jiǎng)、回扣或者送實(shí)物、保險(xiǎn)、基金份額等方式銷(xiāo)售基金 Ⅲ.以低于成本的銷(xiāo)售費(fèi)用銷(xiāo)售基金 Ⅳ.承諾利用基金資產(chǎn)進(jìn)行利益輸送

　　A Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　B Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　C Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D Ⅰ.Ⅳ

　　答案：C

　　6.根據(jù)《證券公司金融衍生品備案指引(試行)》，金融衍生品存續(xù)期間發(fā)生的重大事件包括() Ⅰ.證券公司或交易對(duì)手方破產(chǎn)的 Ⅱ.一方拒不履行約定義務(wù)或喪失履行能力的 Ⅲ.履約保證金或履約保障品價(jià)值低于預(yù)警閥值且未能在1個(gè)工作日內(nèi)補(bǔ)足的 Ⅳ.金融衍生品交易系統(tǒng)出現(xiàn)重大技術(shù)故障，導(dǎo)致交易暫停超過(guò)1個(gè)工作日的

　　A Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B Ⅲ、Ⅳ

　　C Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　答案：C

　　7.證券公司中間介紹業(yè)務(wù)的禁止事項(xiàng)包括( )。 Ⅰ.證券公司不得代客戶(hù)下達(dá)交易指令; Ⅱ.不得利用客戶(hù)的交易編碼、資金賬號(hào)或者期貨結(jié)算賬戶(hù)進(jìn)行期貨交易; Ⅲ.不得代客戶(hù)接收、保管或者修改交易密碼; Ⅳ.證券公司不得直接或者間接為客戶(hù)從事期貨交易提供融資或者擔(dān)保。

　　A Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ

　　B Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D Ⅰ.Ⅲ、Ⅳ

　　答案：B

　　8.根據(jù)《證券公司金融銀行衍生品備案指引(試行)》，金融衍生品存續(xù)期間發(fā)生的重大時(shí)間包括(　　)。 Ⅰ證券公司或交易對(duì)手方破產(chǎn)的 Ⅱ一方拒不履行約定義務(wù)或喪失履行能力的 Ⅲ履約保證金或履約保障品價(jià)值低于預(yù)警閥值且未能在1個(gè)工作日內(nèi)補(bǔ)足的 Ⅳ金融衍生品交易系統(tǒng)出現(xiàn)重大技術(shù)故障，導(dǎo)致交易暫停超過(guò)一個(gè)工作日的

　　A Ⅲ、Ⅳ

　　B Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　答案：C

　　9.下列關(guān)于中間介紹業(yè)務(wù)禁止行為的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是( )。

　　A 證券公司可以直接或者間接為客戶(hù)從事期貨交易提供融資或者擔(dān)保

　　B 期貨、現(xiàn)貨市場(chǎng)行情發(fā)生重大變化或者客戶(hù)可能出現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，證券公司及其營(yíng)業(yè)部可以協(xié)助期貨公司向客戶(hù)提示風(fēng)險(xiǎn)

　　C 證券公司應(yīng)當(dāng)協(xié)助維護(hù)期貨交易系統(tǒng)的穩(wěn)定運(yùn)行，保證期貨交易數(shù)據(jù)傳送的安全和獨(dú)立

　　D 證券公司應(yīng)當(dāng)在營(yíng)業(yè)場(chǎng)所妥善保存有關(guān)介紹業(yè)務(wù)的憑證、單據(jù)、賬簿、報(bào)表、合同、數(shù)據(jù)信息等資料

　　答案：A ?