2021證劵從業(yè)《法律法規(guī)》備考習(xí)題：證券自營，更多證券從業(yè)資格考試模擬試題，請關(guān)注新東方職上網(wǎng) 證券從業(yè)資格考試網(wǎng)，或微信搜索“職上金融人”。

　　下列屬于證券公司開展自營業(yè)務(wù)應(yīng)遵循的法律法規(guī)、自律規(guī)則的有(　　) I《證券公司監(jiān)督管理條例》 II《公司債券承銷業(yè)務(wù)規(guī)劃》 III《證券公司證券自營業(yè)務(wù)指引》 IV《上海證券交易所債券交易實施細則》

　　A I、II

　　B II、III、IV

　　C I、III、IV

　　D III、IV

　　答案：C ?

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　　證券公司的自營業(yè)務(wù)決策機構(gòu)原則上應(yīng)當按照(　　)來設(shè)立。

　　A 監(jiān)事會——投資決策機構(gòu)——自營業(yè)務(wù)部門的三級體制

　　B 投資決策機構(gòu)——自營業(yè)務(wù)部門的二級體制

　　C 董事會——投資決策機構(gòu)——自營業(yè)務(wù)部門的三級體制

　　D 董事會——投資決策部門的二級體制

　　答案：C

　　證券公司自營業(yè)務(wù)的投資決策機構(gòu)負責(zé)確定的事項包括(　　)。 Ⅰ.資產(chǎn)配置策略Ⅱ.自營業(yè)務(wù)規(guī)模 Ⅲ.可承受的風(fēng)險限額Ⅳ.投資品種

　　A Ⅰ、Ⅳ

　　B Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C Ⅲ、Ⅳ

　　D Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　答案：A

　　證券自營業(yè)務(wù)原始憑證以及有關(guān)業(yè)務(wù)文件、資料、賬冊、報表和其他必要的材料應(yīng)至少妥善保管(　　)年。

　　A 10

　　B 15

　　C 20

　　D 25

　　答案：C

　　下列選項中，屬于對進行內(nèi)幕交易的單位或個人采取的刑事處罰措施的有(　　)。 Ⅰ.責(zé)令依法處理非法持有的證券，沒收違法所得 Ⅱ.處違法所得1倍以上5倍以下罰金 Ⅲ.對單位直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，處5年以下有期徒刑或者拘役 Ⅳ.沒有違法所得或者違法所得不足3萬元的，處以3萬元以上60萬元以下的罰款

　　A Ⅱ、Ⅳ

　　B Ⅱ、Ⅲ

　　C Ⅲ、Ⅳ

　　D Ⅰ、Ⅳ

　　答案：B