2021證劵從業(yè)《法律法規(guī)》備考習(xí)題：證券承銷與保薦，更多證券從業(yè)資格考試模擬試題，請(qǐng)關(guān)注新東方職上網(wǎng) 證券從業(yè)資格考試網(wǎng)，或微信搜索“職上金融人”。

　　1.非公開發(fā)行的公司債券僅限于在()范圍內(nèi)轉(zhuǎn)讓

　　A 機(jī)構(gòu)投資者

　　B 中小投資者

　　C 合格投資者

　　D 專業(yè)投資者

　　答案：C

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　　2.首次公開發(fā)行股票的發(fā)行人和主承銷商應(yīng)當(dāng)在發(fā)行和承銷過程中公開披露的信息包括(　　)。 Ⅰ.網(wǎng)上申購前披露每位網(wǎng)下投資者的詳細(xì)報(bào)價(jià)情況; Ⅱ.招股意向書刊登首日在發(fā)行公告中披露發(fā)行定價(jià)方式; Ⅲ.在發(fā)行結(jié)果公告中披露獲配機(jī)構(gòu)投資者名稱; Ⅳ.招股意向書刊登首日在發(fā)行公告中披露發(fā)行定價(jià)程序。

　　A Ⅰ.Ⅲ、Ⅳ

　　B Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D Ⅰ.Ⅱ、Ⅳ

　　答案：C

　　3.根據(jù)《證券法》，下列關(guān)于證券公司不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)手段招攬承銷業(yè)務(wù)的法律責(zé)任，正確的有( I責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，可以并處五十萬元以上五百萬元以下的罰款 II責(zé)令改正，給予警告，沒收違罰所得，可以并處三十萬元以上一百萬元以下的罰款 III對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他責(zé)任人員給子警告，可以并處二十萬元以上二百萬元以下的罰款 IV對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他責(zé)任人員給予警告，可以并處三萬元以上一百萬元以下的罰款

　　A II、III

　　B I、IV

　　C I、III

　　D II、IV

　　答案：C

　　4.首次公開發(fā)行股票招股意向書刊登后，發(fā)行人和主承銷商可以向(　　)投資者進(jìn)行推介和詢價(jià)。

　　A 網(wǎng)上

　　B 網(wǎng)下

　　C 內(nèi)部

　　D 外部

　　答案：B

　　5.下列說法錯(cuò)誤的是(　　)。

　　A 證券公司承銷證券，發(fā)現(xiàn)有誤導(dǎo)性陳述的，不得進(jìn)行銷售活動(dòng)

　　B 證券公司承銷證券，發(fā)現(xiàn)有誤導(dǎo)性陳述的，對(duì)于已經(jīng)銷售的，不用采取糾正措施

　　C 證券公司承銷證券，應(yīng)當(dāng)對(duì)公開發(fā)行募集文件的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性進(jìn)行核查

　　D 證券公司不得以不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)手段招攬證券承銷業(yè)務(wù)

　　答案：B ?

　　6.根據(jù)《證券法》，下列關(guān)于證券公司不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)手段招攬承銷業(yè)務(wù)的法律責(zé)任，正確的有( I責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，可以并處五十萬元以上五百萬元以下的罰款 II責(zé)令改正，給予警告，沒收違罰所得，可以并處三十萬元以上一百萬元以下的罰款 III對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他責(zé)任人員給子警告，可以并處二十萬元以上二百萬元以下的罰款 IV對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他責(zé)任人員給予警告，可以并處三萬元以上一百萬元以下的罰款

　　A II、III

　　B I、IV

　　C I、III

　　D II、IV

　　答案：C