2021證劵從業(yè)《法律法規(guī)》備考習(xí)題：證券二級(jí)市場(chǎng)，更多證券從業(yè)資格考試模擬試題，請(qǐng)關(guān)注新東方職上網(wǎng) 證券從業(yè)資格考試網(wǎng)，或微信搜索“職上金融人”。

　　內(nèi)幕信息的知情人包括(　　)。 Ⅰ.持有公司2%以上股權(quán)的股東及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員,公司的實(shí)際控制人及其董事監(jiān)事、高級(jí)管理人員 Ⅱ.發(fā)行人控股的公司及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員 Ⅲ.由于所任公司職務(wù)可以獲取公司有關(guān)內(nèi)幕信息的人員 Ⅳ.保薦人、承銷的證券公司、證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的有關(guān)人員

　　A Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　答案：B

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　　(　　)是指證券交易所、期貨交易所、證券公司等金融機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員以及有關(guān)監(jiān)管部門或者行業(yè)協(xié)會(huì)的工作人員，利用因職務(wù)便利獲取的內(nèi)幕信息以外的其他未公開的信息，違反規(guī)定，從事與該信息相關(guān)的證券、期貨交易活動(dòng)，或者明示、暗示他人從事相關(guān)交易活動(dòng)。

　　A 利用未公開信息交易罪

　　B 內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息犯罪

　　C 欺詐發(fā)行股票、債券罪

　　D 誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪

　　答案：A ?

　　持有公司()以上股份的股東及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員為證券交易內(nèi)部信息知情人。

　　A 3%

　　B 5%

　　C 10%

　　D 15%

　　答案：B ?

　　下列不會(huì)成為背信運(yùn)用受托財(cái)產(chǎn)罪的犯罪主體的是(　　)。

　　A 商業(yè)銀行

　　B 證券交易所

　　C 期貨經(jīng)紀(jì)公司

　　D 證監(jiān)會(huì)

　　答案：D

　　下列關(guān)于利用未公開信息交易罪的說法中，錯(cuò)誤的是(　　)。

　　A 即指證券交易所的從業(yè)人員利用因職務(wù)便利獲取的內(nèi)幕信息以外的其他未公開的信息，違反規(guī)定，從事與該信息相關(guān)的證券、期貨交易活動(dòng)，或者明示、暗示他人從事相關(guān)交易活動(dòng)

　　B 利用未公開信息交易情節(jié)嚴(yán)重的，處5年以下有期徒刑或者拘役

　　C 涉嫌證券交易成交額累計(jì)在50萬元以上的應(yīng)予立案追訴

　　D 涉嫌期貨交易占用保證金數(shù)額累計(jì)在20萬元以上的應(yīng)予立案追訴

　　答案：D ?

　　下列能成為背信運(yùn)用受托財(cái)產(chǎn)罪主體的有(　　)。 Ⅰ商業(yè)銀行 Ⅱ證券交易所 Ⅲ證券公司 Ⅳ保險(xiǎn)公司

　　A Ⅰ、Ⅱ、

　　B Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C Ⅲ、Ⅳ

　　D Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　答案：B

　　構(gòu)成誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪的主體包括(　　)。 Ⅰ.證券交易所的從業(yè)人員Ⅱ.期貨交易所的從業(yè)人員 Ⅲ.證券業(yè)協(xié)會(huì)的工作人員Ⅳ.銀行工作人員

　　A Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B Ⅲ、Ⅳ

　　C Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D Ⅰ、Ⅲ

　　答案：A ?