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　　根據(jù)《中華人民共和國公司法》的規(guī)定，制作虛假的招股說明書、認(rèn)股書、公司債券募集辦法發(fā)行股票或者公司債券的，責(zé)令停止發(fā)行，退還所募資金及其利息，處以非法募集資金金額(　　)的罰款。

　　A 1%～3%

　　B 1%～5%

　　C 3%～5%

　　D 5%～10%

　　答案：B ?

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　　未經(jīng)法定機(jī)關(guān)核準(zhǔn)，擅自公開或者變相公開發(fā)行證券的，應(yīng)給予的處罰有(　　)。 Ⅰ.責(zé)令停止發(fā)行 Ⅱ.退還所募資金并加算銀行同期存款利息 Ⅲ.處以l萬元以上30萬元以下的罰款 Ⅳ.對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以3萬元以上30萬元以下的罰款

　　A Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C Ⅰ、Ⅱ

　　D Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　答案：D ?

　　下列關(guān)于欺詐發(fā)行股票、債券罪主觀要件的說法中，錯誤的有(　　)。 Ⅰ.行為人必須實(shí)施在招股說明書、認(rèn)股書、公司、企業(yè)債券募集辦法中隱瞞重要事實(shí)或者編造重大虛假內(nèi)容的行為 Ⅱ.本罪的主體主要是單位 Ⅲ.行為人必須實(shí)施了發(fā)行股票或公司、企業(yè)債券的行為 Ⅳ.本罪在主觀上只能依故意構(gòu)成，過失不構(gòu)成本罪

　　A Ⅱ、Ⅲ

　　B Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C Ⅰ、Ⅳ

　　D Ⅲ、Ⅳ

　　答案：B

　　下列關(guān)于非法集資類犯罪構(gòu)成的說法中，正確的是(　)。 Ⅰ.犯罪主體包括自然人和單位 Ⅱ.犯罪主體是法人 Ⅲ.犯罪主觀方面是故意 Ⅳ.犯罪客體是國家金融管理秩序

　　A Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　答案：C

　　上市公司未按照規(guī)定披露信息，應(yīng)承擔(dān)的法律責(zé)任有(　　)。 Ⅰ.處以30萬元以上60萬元以下的罰款 Ⅱ.對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告 Ⅲ.對直接負(fù)責(zé)的主管人員處以10萬元以上30萬元以下的罰款 Ⅳ.責(zé)令改正，給予警告

　　A Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　答案：B ?

　　根據(jù)《刑法》，(　　)是指依法負(fù)有信息披露義務(wù)的公司、企業(yè)向股東和社會公眾提供虛假的或者隱瞞重要事實(shí)的財務(wù)會計報告或者對依法應(yīng)當(dāng)披露的其他重要信息不按照規(guī)定披露，嚴(yán)重?fù)p害股東或者其他人利益的行為。

　　A 違規(guī)披露、不披露重要信息

　　B 誘騙他人買賣證券罪

　　C 欺詐發(fā)行股票、債券罪

　　D 非法發(fā)行股票和公司、企業(yè)債券罪

　　答案：A ?

　　下列屬于欺詐發(fā)行股票、債券罪的有( )。 Ⅰ.在招股說明書中隱瞞重要事實(shí) Ⅱ.在企業(yè)債券募集辦法中編造重大虛假內(nèi)容 Ⅲ.在認(rèn)股書中隱瞞重要事實(shí) Ⅳ.在財務(wù)會計報告中提供虛假事實(shí)

　　A Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　B Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　C Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.

　　D Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　答案：C

　　發(fā)生信息披露違法行為，認(rèn)定從輕或者減輕處罰的考慮情形不包括( )。

　　A 未直接參與信息披露違法行為

　　B 配合證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)調(diào)查且有立功表現(xiàn)

　　C 受他人脅迫參與信息披露違法行為

　　D 在信息披露上有不良誠信記錄并記入證券期貨誠信檔案

　　答案：D

　　下列信息披露違法行為中，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為從重處罰情形的有()。 Ⅰ.在信息披露違法案件中變造、隱瞞、毀滅證據(jù)，或者提供偽證，妨礙調(diào)查 Ⅱ.在信息披露上有不良誠信記錄并記入證券期貨誠信檔案 Ⅲ.相信專業(yè)機(jī)構(gòu)或者專業(yè)人員出具的意見和報告 Ⅳ.受到股東、實(shí)際控制人控制或者其他外部干預(yù)

　　A Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D Ⅰ、Ⅱ

　　答案：D