2021證劵從業(yè)《法律法規(guī)》強(qiáng)化練習(xí)題(2)，更多證券從業(yè)資格考試模擬試題，請關(guān)注新東方職上網(wǎng) 證券從業(yè)資格考試網(wǎng)，或微信搜索“職上金融人”。

　　[單選題]違反《證券投資基金法》規(guī)定，未經(jīng)登記，使用“基金”或者“基金管理”字樣或者近似名稱進(jìn)行證券投資活動的，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下罰款;沒有違法所得或者違法所得不足100萬元的，并處(　)罰款。

　　A30萬元以上60萬元以下

　　B3萬元以上30萬元以下

　　C3萬元以上10萬元以下

　　D10萬元以上100萬元以下

　　參考答案：D

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　　[單選題]符合條件的資金融入方以所持有的股票或其他證券質(zhì)押，向符合條件的資金融出方融入資金，并約定在未來返還資金、解除質(zhì)押的交易屬于( )。

　　A股票抵押回購

　　B股票質(zhì)押回購

　　C股票約定回購

　　D股票報價回購

　　參考答案：B

　　[單選題]下列說法錯誤的是(　　)。

　　A公司向其他企業(yè)投資或者為他人提供擔(dān)保問題，首先應(yīng)由董事會或者股東會、股東大會作出決議

　　B公司向其他企業(yè)投資或者提供擔(dān)保不得超過規(guī)定的限額

　　C公司可以根據(jù)具體情況以公司資產(chǎn)為本公司股東或者實際控制人提供擔(dān)保

　　D公司為股東或?qū)嶋H控制人提供擔(dān)保必須經(jīng)股東會或者股東大會決議

　　參考答案：A

　　[單選題]根據(jù)《中華人民共和國刑法》，( )是指依法負(fù)有信息披露義務(wù)的公司、企業(yè)向股東和社會公眾提供虛假的或者隱瞞重要事實的財務(wù)會計報告，或者對依法應(yīng)當(dāng)披露的其他重要信息不按照規(guī)定披露，嚴(yán)重?fù)p害股東或者其他人利益的行為。

　　A欺詐發(fā)行股票、債券罪

　　B非法發(fā)行股票和公司、企業(yè)債券罪

　　C誘騙他人買賣證券罪

　　D違規(guī)披露、不披露重要信息罪

　　參考答案：D

　　[單選題]根據(jù)《中華人民共和國公司法》的規(guī)定，下列敘述中正確的是()。 Ⅰ.公司發(fā)行新股的條件是公司要具備健全且運行良好的組織結(jié)構(gòu)，具有持續(xù)盈利能力，財務(wù)狀況良好，最近 3 年內(nèi)財務(wù)會計文件無虛假記載，且在最近 3 年內(nèi)無其他重大違法行為 Ⅱ.公司上市條件是公司股本總額不少于人民幣 5000 萬元 Ⅲ.向社會公開發(fā)行的股份達(dá)公司總股份數(shù)的 25%以上，公司股本總額超過人民幣 4 億元的，其向社會公開發(fā)行的股份的比例為 10%以上 Ⅳ.交易所有權(quán)決定暫停和終止股票上市

　　AⅠ、Ⅱ、Ⅲ

　　BⅡ、Ⅲ、Ⅳ

　　CⅠ、Ⅲ、Ⅳ

　　DⅠ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　[單選題]下列關(guān)于利用未公開信息罪說法正確的是()。

　　A主觀方面不知道是未公開信息而加以利用也構(gòu)成利用未公開信息交易罪

　　B內(nèi)幕交易罪和利用未公開信息罪的信息范圍相同

　　C該罪主觀方面包括故意和過失

　　D保險公司從業(yè)人員可以構(gòu)成該罪主體

　　參考答案：D

　　[單選題]已經(jīng)取得證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書的人員，連續(xù)(　　)年不在機(jī)構(gòu)從業(yè)的，由協(xié)會注銷其執(zhí)業(yè)證書。

　　A2

　　B3

　　C4

　　D5

　　參考答案：B

　　[單選題]根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》，證券公司未按照規(guī)定存放、管理客戶的交易結(jié)算資金、委托資金和客戶擔(dān)保賬戶內(nèi)的資金、證券的，沒有違法所得或者違法所得不足3萬元的，處以3萬元以上()萬元以下的罰款。

　　A10

　　B20

　　C30

　　D50

　　參考答案：C

　　[單選題]以下( )不是證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)及其工作人員在落實執(zhí)行投資者適當(dāng)性管理的過程中應(yīng)當(dāng)遵循的基本原則。

　　A投資者利益優(yōu)先原則

　　B勤勉盡責(zé)原則

　　C客觀性原則

　　D審慎性原則

　　參考答案：D

　　[單選題]證券金融公司開展轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)，可以使用( )資金和證券。 ①自有資金和證券 ②通過證券交易所的業(yè)務(wù)平臺融入的資金和證券 ③通過證券金融公司的業(yè)務(wù)平臺融入的資金 ④依法籌集的其他證券和資金

　　A①②③

　　B①③④

　　C②③④

　　D①②③④

　　參考答案：D