2021證劵從業(yè)《法律法規(guī)》強(qiáng)化練習(xí)題(3)，更多證券從業(yè)資格考試模擬試題，請關(guān)注新東方職上網(wǎng) 證券從業(yè)資格考試網(wǎng)，或微信搜索“職上金融人”。

　　[單選題]非公開發(fā)行的公司債券僅限于在(　)范圍內(nèi)轉(zhuǎn)讓

　　A 機(jī)構(gòu)投資者

　　B 中小投資者

　　C 合格投資者

　　D 專業(yè)投資者

　　參考答案：C

①掃碼或微信搜索“職上金融人”，進(jìn)入快速成績查詢?nèi)肟?/strong>

　　[單選題]按照《證券投資基金法》，違反本法規(guī)定，未經(jīng)登記，使用“基金”或者“基金管理”字樣或者近似名稱進(jìn)行證券投資活動的，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下罰款;沒有違法所得或者違法所得不足100萬元的，并處()罰款。

　　A30萬元以上60萬元以下

　　B3萬元以上30萬元以下

　　C3萬元以上10萬元以下

　　D10萬元以上100萬元以下

　　參考答案：D

　　[單選題]可充抵保證金的證券折算率，在計(jì)算保證金金額時(shí)應(yīng)當(dāng)以證券市值或凈值按規(guī)定折算率進(jìn)行折算。上證180指數(shù)成分股股票的折算率最高不超過()，其他股票折算率最高不超過()。

　　A80%;75%

　　B75%;70%

　　C70%;65%

　　D65%;60%

　　參考答案：C

　　[單選題]公司經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)公開發(fā)行新股時(shí)，必須公告新股招股說明書和(　　)，并制作認(rèn)股書。

　　A現(xiàn)有股東名冊

　　B財(cái)務(wù)會計(jì)報(bào)告

　　C原有股東名冊

　　D會計(jì)賬簿

　　參考答案：B

　　[單選題]證券公司應(yīng)當(dāng)統(tǒng)一組織回訪客戶，對新開戶客戶應(yīng)當(dāng)在1個(gè)月內(nèi)完成回訪，對原有客戶的回訪比例應(yīng)當(dāng)不低于上年末客戶總數(shù)(不含休眠賬戶及中止交易賬戶客戶)的( )。

　　A10%

　　B20%

　　C30%

　　D50%

　　參考答案：A

　　[單選題]下列關(guān)于證券投資顧問業(yè)務(wù)與財(cái)務(wù)顧問、證券承銷保薦業(yè)務(wù)關(guān)系的說法中，正確的有( )。 Ⅰ.證券公司經(jīng)核準(zhǔn)可以從事證券投資咨詢，與證券交易、證券投資活動有關(guān)的財(cái)務(wù)顧問等證券業(yè)務(wù); Ⅱ.投資咨詢機(jī)構(gòu)、財(cái)務(wù)顧問機(jī)構(gòu)從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)，須經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn); Ⅲ.根據(jù)《中華人民共和國證券法》的規(guī)定，證券投資咨詢和財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)集中管理; Ⅳ.證券業(yè)內(nèi)通常將財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)納入投資銀行業(yè)務(wù)范疇。

　　AⅡ、Ⅲ、Ⅳ

　　BⅠ.Ⅱ、Ⅲ

　　CⅡ、Ⅳ

　　DⅠ.Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　[單選題]證券公司從事上市公司并購重組財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)具備的條件不包括( )。

　　A公司凈資本符合中國證監(jiān)會的規(guī)定

　　B財(cái)務(wù)顧問主辦人不少于3人

　　C建立健全的盡職調(diào)查制度，具備良好的項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)評估和內(nèi)核機(jī)制

　　D公司控股股東、實(shí)際控制人信譽(yù)良好且最近3年無重大違法違規(guī)記錄

　　參考答案：B

　　[單選題]證券公司代銷基金產(chǎn)品，下列( )情形可被單處或者并處警告、3萬元以下的罰款。 Ⅰ.向基金投資人收取增值服務(wù)費(fèi) Ⅱ.未與基金管理人簽訂書面銷售協(xié)議 Ⅲ.違反規(guī)定，允許未經(jīng)聘任的人員銷售基金 Ⅳ.違反規(guī)定，擅自向公眾分發(fā)、公布基金宣傳推介資料

　　AⅠ、Ⅱ、Ⅲ

　　BⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　CⅡ、Ⅲ、Ⅳ

　　DⅠ、Ⅱ

　　參考答案：C

　　[單選題]證券公司代銷金融產(chǎn)品，客戶購買金融產(chǎn)品的資金( )。

　　A只能直接向委托人支付

　　B可以由證券公司利用特定賬戶代收

　　C可以由證券公司隨意代收

　　D與委托人現(xiàn)場交易

　　參考答案：B

　　[單選題]下列說法中正確的是( )。 ①金融機(jī)構(gòu)不得為其他金融機(jī)構(gòu)的資產(chǎn)管理產(chǎn)品提供規(guī)避投資范圍、杠桿約束等監(jiān)管要求的通道服務(wù) ②資產(chǎn)管理產(chǎn)品可以再投資一層資產(chǎn)管理產(chǎn)品，但所投資的資產(chǎn)管理產(chǎn)品不得再投資其他資產(chǎn)管理產(chǎn)品(公募證券投資基金除外) ③金融機(jī)構(gòu)將資產(chǎn)管理產(chǎn)品投資于其他機(jī)構(gòu)發(fā)行的資產(chǎn)管理產(chǎn)品，從而將本機(jī)構(gòu)的資產(chǎn)管理產(chǎn)品資金委托給其他機(jī)構(gòu)進(jìn)行投資的，該受托機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)為具有專業(yè)投資能力和資質(zhì)的受金融監(jiān)督管理部門監(jiān)管的機(jī)構(gòu) ④委托機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對受托機(jī)構(gòu)開展盡職調(diào)查，實(shí)行名單制管理，明確規(guī)定受托機(jī)構(gòu)的準(zhǔn)入標(biāo)準(zhǔn)和程序、責(zé)任和義務(wù)、存續(xù)期管理、利益沖突防范機(jī)制、信息披露義務(wù)以及退出機(jī)制。委托機(jī)構(gòu)不得因委托其他機(jī)構(gòu)投資而免除自身應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的責(zé)任

　　A①②③

　　B②③④

　　C①②

　　D①②③④

　　參考答案：D