2021證劵從業(yè)《法律法規(guī)》強化練習題(4)，更多證券從業(yè)資格考試模擬試題，請關注新東方職上網(wǎng) 證券從業(yè)資格考試網(wǎng)，或微信搜索“職上金融人”。

　　[單選題]下列選項中，不屬于融資融券業(yè)務的賬戶體系中客戶信用賬戶的是( )。

　　A客戶信用資金臺賬

　　B融券專用證券賬戶

　　C客戶信用證券賬戶

　　D客戶信用資金賬戶

　　參考答案：B

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　　[單選題]下列關于證券公司從事證券經(jīng)紀業(yè)務的說法中，不正確的是( )。

　　A應當客觀說明公司業(yè)務資格、服務職責、范圍等情況

　　B不得提供虛假、誤導性信息

　　C不得采取不正當競爭手段開展業(yè)務

　　D按照風險分散的原則指導投資者參與證券交易活動

　　參考答案：D

　　[單選題]下列不屬于原始權益人的職責是()。

　　A依照法律、行政法規(guī)、公司章程和相關協(xié)議的規(guī)定或者約定移交基礎資產(chǎn)

　　B配合并支持管理人、托管人履行職責

　　C配合并支持其他為資產(chǎn)證券化業(yè)務提供服務的機構履行職責

　　D辦理資產(chǎn)支持證券發(fā)行事宜

　　參考答案：D

　　[單選題]私募基金子公司具有5年以上投資管理或資產(chǎn)管理經(jīng)驗的高級管理人員不得少于( )人;具有2年以上投資管理或資產(chǎn)管理經(jīng)驗的投資管理人員不得少于( )人。

　　A1;2

　　B2;3

　　C3;4

　　D3;5

　　參考答案：B

　　[單選題]下列事項中，符合《證券公司監(jiān)督管理條例》相關條款的是()。

　　A證券公司的信息披露中存在誤導性陳述

　　B證券公司向社會公開披露的信息中未包含其控股情況

　　C證券公司向社會公開披露的信息應當包括經(jīng)營管理狀況

　　D證券公司向社會公開披露的信息中無須包含其高級管理人員薪酬信息

　　參考答案：C

　　[單選題]證券經(jīng)紀業(yè)務的(　　)主要是指證券公司在經(jīng)紀業(yè)務活動中違反法律、行政法規(guī)和監(jiān)管部門規(guī)章及規(guī)范性文件、行業(yè)規(guī)范和自律規(guī)則、公司內部規(guī)章制度、行業(yè)公認并普遍遵守的職業(yè)道德和行為準則等行為，可能使證券公司受到法律制裁、被采取監(jiān)管措施、遭受財產(chǎn)損失或聲譽損失的風險。

　　A合規(guī)風險

　　B管理風險

　　C政策風險

　　D技術風險

　　參考答案：A

　　[單選題]資產(chǎn)管理業(yè)務存在的風險不包括(　　)。

　　A合規(guī)風險

　　B市場風險

　　C經(jīng)營風險

　　D國際風險

　　參考答案：D

　　[單選題]證券公司違反規(guī)定，與他人合資、合作經(jīng)營管理分支機構，或者將分支機構承包、租賃或者委托給他人經(jīng)營管理的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上(　)倍以下的罰款。

　　A3

　　B5

　　C7

　　D10

　　參考答案：B

　　[單選題]以下屬于證券研究報告的發(fā)布流程的有(　)。 Ⅰ.選題 Ⅱ.質量控制 Ⅲ.政府稽查 Ⅳ.合規(guī)審查

　　AⅠ、Ⅱ、Ⅲ

　　BⅡ、Ⅲ、Ⅳ

　　CⅠ、Ⅱ、Ⅳ

　　DⅠ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　[單選題] 按照《證券公司合規(guī)管理實施指引》的要求，證券公司董事會、監(jiān)事會或監(jiān)事、經(jīng)營管理主要負責人、其他高級管理人員、下屬各單位負責人及其他工作人員均有自己的合規(guī)管理職責。其中，屬于證券公司董事會的合規(guī)管理職責的是()。

　?、?組織制定規(guī)章制度，并監(jiān)督其實施

　　Ⅱ.審議批準年度合規(guī)報告

　?、?決定解聘對發(fā)生重大合規(guī)風險負有主要責任或者領導責任的高級管理人員

　?、?決定聘任、解聘、考核合規(guī)負責人，決定其薪酬待遇

　　AⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　BⅡ、Ⅲ、Ⅳ

　　CⅠ、Ⅲ、Ⅳ

　　DⅡ、Ⅲ

　　參考答案：B

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