2021證劵從業(yè)《法律法規(guī)》強(qiáng)化練習(xí)題(5)，更多證券從業(yè)資格考試模擬試題，請(qǐng)關(guān)注新東方職上網(wǎng) 證券從業(yè)資格考試網(wǎng)，或微信搜索“職上金融人”。

　　[單選題]《中華人民共和國(guó)證券法》，規(guī)定禁止任何操縱證券市其中場(chǎng),包括()。Ⅰ,單獨(dú)或者通過(guò)合謀,集中資金優(yōu)勢(shì)、持股優(yōu)勢(shì)或者利用信息優(yōu)勢(shì)聯(lián)合或者連續(xù)買賣Ⅱ,與他人串通以事,先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券交易，影響證券交易價(jià)格或者證券交易是Ⅲ,在自己實(shí)際控制的賬戶之間進(jìn)行證券交易,影響證券交易價(jià)格或者證券交易星Ⅳ,以其他手段操縱證券市場(chǎng)

　　AⅠ,Ⅱ,Ⅲ

　　BⅠ,Ⅱ,Ⅳ

　　CⅡ,Ⅲ,Ⅳ

　　DⅠ,Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ

　　參考答案：D

①掃碼或微信搜索“職上金融人”，進(jìn)入快速成績(jī)查詢?nèi)肟?/strong>

　　[單選題]證券公司受期貨公司委托，從事介紹業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)提供的服務(wù)不包括()。

　　[單選題]金融產(chǎn)品代銷機(jī)構(gòu)向客戶推介的金融產(chǎn)品滿足下列( )條件時(shí)，需要對(duì)客戶作出有針對(duì)性的書面說(shuō)明，同時(shí)詳細(xì)披露判斷該金融產(chǎn)品適合該客戶購(gòu)買的依據(jù)，并要求客戶簽字確認(rèn)。 ①向客戶推介的金融產(chǎn)品流動(dòng)性較低、透明度較低 ②損失可能超過(guò)購(gòu)買支出的 ③金融產(chǎn)品不易理解的 ④期限較長(zhǎng)的

　　A①③

　　B①②④

　　C②③④

　　D①②③

　　參考答案：D

　　A協(xié)助辦理開戶手續(xù)

　　B提供期貨行情信息

　　C代理客戶進(jìn)行期貨交易

　　D提供交易設(shè)施

　　參考答案：C

　　[單選題]上市公司或其關(guān)聯(lián)公司持有證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)(　　)以上的股份時(shí)，該證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)不得自營(yíng)買賣該上市公司股票。

　　A10%

　　B20%

　　C30%

　　D40%

　　參考答案：A

　　[單選題]證券交易所應(yīng)當(dāng)對(duì)證券公司證券自營(yíng)賬戶和證券資產(chǎn)管理賬戶的交易行為進(jìn)行實(shí)時(shí)監(jiān)控;發(fā)現(xiàn)異常情況的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)按照交易規(guī)則和會(huì)員管理規(guī)則處理，并向( )報(bào)告。

　　A登記結(jié)算公司

　　B中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

　　C國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

　　D中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)

　　參考答案：C

　　[單選題]取得證券投資咨詢從業(yè)資格，但是未在證券投資咨詢機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)的，其從業(yè)資格自取得之日起滿( )個(gè)月后自動(dòng)失效。

　　A6

　　B12

　　C18

　　D24

　　參考答案：C

　　[單選題]發(fā)行人在披露信息()的情況下可向中國(guó)證監(jiān)會(huì)申請(qǐng)豁免披露。 Ⅰ.將嚴(yán)重?fù)p害公司利益 Ⅱ.涉及國(guó)家機(jī)密 Ⅲ.涉及商業(yè)秘密 Ⅳ.導(dǎo)致違反國(guó)家有關(guān)保密法規(guī)

　　AⅠ.Ⅲ.Ⅳ

　　BⅠ.Ⅱ.Ⅳ

　　CⅠ.Ⅱ.Ⅲ

　　DⅠ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　參考答案：D

　　[單選題]下列關(guān)于證券公司設(shè)立的另類投資公司說(shuō)法錯(cuò)誤的是()。①另類子公司可以下設(shè)子公司②證券公司應(yīng)當(dāng)將另類子公司的合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)管理納入公司統(tǒng)一體系③另類子公司可以從事投資以外的業(yè)務(wù)④證券公司應(yīng)當(dāng)清晰劃分證券公司與另類子公司的業(yè)務(wù)范圍

　　A③④

　　B②④

　　C①③

　　D①④

　　參考答案：C

　　[單選題]下列關(guān)于證券公司開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的基本原則的說(shuō)法，正確的是( )。 Ⅰ.應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定 Ⅱ.遵循公平、公正的原則 Ⅲ.維護(hù)客戶的合法權(quán)益，誠(chéng)實(shí)守信，勤勉盡責(zé)，避免利益沖突 Ⅳ.未取得客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格的證券公司，只能從事定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

　　AⅠ,Ⅱ

　　BⅠ,Ⅲ

　　CⅠ,Ⅱ,Ⅲ

　　DⅡ,Ⅲ

　　參考答案：C

　　[單選題]投資主辦人不予通過(guò)年檢的情形有()。 Ⅰ不符合一般證券從業(yè)人員有關(guān)規(guī)定 Ⅱ被監(jiān)管機(jī)構(gòu)采取重大行政監(jiān)管措施未滿兩年 Ⅲ被協(xié)會(huì)采取紀(jì)律處分未滿兩年 Ⅳ3年內(nèi)沒有管理客戶委托資產(chǎn)

　　AⅠ.Ⅳ

　　BⅡ.Ⅲ

　　CⅠ.Ⅱ.Ⅲ

　　DⅡ.Ⅲ.Ⅳ

　　參考答案：C