2021證劵從業(yè)《法律法規(guī)》強化練習題(6)，更多證券從業(yè)資格考試模擬試題，請關注新東方職上網(wǎng) 證券從業(yè)資格考試網(wǎng)，或微信搜索“職上金融人”。

　　[單選題]證券公司應當對證券經(jīng)紀人進行不少于60個小時的執(zhí)業(yè)前培訓，其中法律法規(guī)和職業(yè)道德的培訓時間不少于( )個小時。

　　A5

　　B10

　　C20

　　D30

　　參考答案：C

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　　[單選題]下列企業(yè)中，全體出資人對企業(yè)債務承擔無限責任的是()。

　　A普通合伙企業(yè)

　　B有限責任公司

　　C有限合伙企業(yè)

　　D國有獨資公司

　　參考答案：A

　　[單選題]保薦機構應當指定()名保薦代表人負責1家發(fā)行人的保薦工作，出具由法定代表人簽字的專項授權書，并確保保薦機構有關部門和人員的有效分工合作。此外，還可以指定1名項目協(xié)辦人。

　　A1

　　B2

　　C3

　　D5

　　參考答案：B

　　[單選題]證券的發(fā)行、交易活動，必須遵循的原則不包括下列選項中的(　)。

　　A公開

　　B有效

　　C公平

　　D公正

　　參考答案：B

　　[單選題]背信運用受托財產(chǎn)罪的犯罪主體包括( )。 Ⅰ.商業(yè)銀行 Ⅱ.國有企業(yè) Ⅲ.民營企業(yè) Ⅳ.證券交易所

　　AⅠ、Ⅳ

　　BⅠ、Ⅱ

　　CⅠ、Ⅲ

　　DⅡ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　[單選題]證券公司應當根據(jù)客戶財務與收入狀況、證券專業(yè)知識、證券投資經(jīng)驗和風險偏好、年齡等情況，在與客戶簽訂《證券交易委托代理協(xié)議書》時，對客戶進行初次風險承受能力評估，以后至少每，( )年根據(jù)客戶證券投資情況等進行一次后續(xù)評估，并對客戶進行分類管理，分類結(jié)果應當以書面或者電子形式記載、留存。

　　A1

　　B2

　　C3

　　D4

　　參考答案：B

　　[單選題]按照《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務規(guī)范》的規(guī)定，被證券業(yè)協(xié)會采取紀律處分未滿( )年的人員，不得注冊為投資主辦人。

　　A1

　　B2

　　C3

　　D4

　　參考答案：B

　　[單選題]證券、期貨投資咨詢?nèi)藛T申請取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格證，應當提交( )。 Ⅰ.身份證 Ⅱ.學歷證書 Ⅲ.參加證券、期貨從業(yè)人員資格考試的成績單 Ⅳ.所在單位開具的以往行為說明材料

　　AⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　BⅢ、Ⅳ

　　CⅠ、Ⅱ、Ⅲ

　　DⅡ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　[單選題]證券公司、證券投資咨詢機構發(fā)布的證券研究報告，應當載明( )事項。 ①“證券研究報告”字樣 ②證券公司、證券投資咨詢機構名稱 ③署名人員的證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格證書編碼 ④發(fā)布證券報告的時間

　　A①②③

　　B①②④

　　C①③④

　　D①②③④

　　參考答案：D

　　[單選題]擅自公開或者變相公開發(fā)行證券的，可予以的監(jiān)管措施有()。①責令停止發(fā)行②退還所募資金并加算銀行同期存款利息③處以非法所募資金金額百分之五以上百分之五十以下的罰款④對擅自公開或者變相公開發(fā)行證券設立的公司，由依法履行監(jiān)督管理職責的機構或者部門會同縣級以上地方人民政府予以取締

　　A②④

　　B②③

　　C①③

　　D①②③④

　　參考答案：D