2021證劵從業(yè)《法律法規(guī)》強化練習題(7)，更多證券從業(yè)資格考試模擬試題，請關注新東方職上網 證券從業(yè)資格考試網，或微信搜索“職上金融人”。

　　[單選題]有限責任公司與股份有限公司的分類標準是()。

　　A注冊

　　B法人

　　C權利

　　D發(fā)行股份

　　參考答案：D

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　　[單選題]下列說法不正確的是(　　)。

　　A對虛報注冊資本的公司，處以虛報注冊資本金額5%以上10%以下的罰款

　　B對提交虛假材料或者采取其他欺詐手段隱瞞重要事實的公司，處以5萬元以上50萬元以下的罰款

　　C公司的發(fā)起人、股東在公司成立后，抽逃其出資的，處以所抽逃出資金額5%以上15%以下的罰款

　　D公司在法定的會計賬簿以外另立會計賬簿的，處以5萬元以上50萬元以下的罰款

　　參考答案：A

　　[單選題]“了解你的客戶”是投資者適當性管理工作的核 心內容之一。2016年末中國證監(jiān)會出臺的《證券期貨投資者適當性管理辦法》進一步完善了了解投資者信息的要求，在原有了解投資者信息的基礎上，明確了投資目標包括投資期限、品種以及期望收益等，新增了投資者( )。

　　A投資目標

　　B投資經驗

　　C風險偏好及可承受損失

　　D財務狀況

　　參考答案：C

　　[單選題]除另有約定外，召開股東會會議應當于會議召開()日前通知全體股東。

　　A10

　　B15

　　C25

　　D30

　　參考答案：B

　　[單選題]公司應當向聘用的會計師事務所提供真實、完整的( )。 Ⅰ.會計憑證 Ⅱ.會計賬簿 Ⅲ.財務會計報告 Ⅳ.其他會計資料

　　AⅠ、Ⅱ、Ⅲ

　　BⅠ、Ⅱ、Ⅳ

　　CⅠ、Ⅲ、Ⅳ

　　DⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　[單選題]根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》，證券公司誘使客戶進行不必要的證券交易，或者從事證券資產管理業(yè)務時，使用客戶資產進行不必要的證券交易的，處以1萬元以上()萬元以下的罰款。

　　A3

　　B5

　　C10

　　D30

　　參考答案：C

　　[單選題]單位或者個人認購或者受讓證券公司的股權后，其持股比例達到證券公司注冊資本的()，應當事先告知證券公司。

　　A5%

　　B1%

　　C3%

　　D10%

　　參考答案：A

　　[單選題]公司因(　　)原因收購本公司股份的，應當經股東大會決議。①減少公司注冊資本②與持有本公司股份的其他公司合并③將股份獎勵給本公司職工④股東因對股東大會作出的公司合并、分立決議持異議，要求公司收購其股份

　　A①②③

　　B①③④

　　C②③④

　　D①②④

　　參考答案：A

　　[單選題]上市公司及其()或者其他關聯(lián)人單獨或者合謀，利用信息優(yōu)勢，操縱該公司證券交易價格或者證券交易量的，應予立案追訴。Ⅰ、高級管理人員Ⅱ、實際控制人Ⅲ、董事Ⅳ、控股股東

　　AⅠ、Ⅱ、Ⅲ

　　BⅠ、Ⅱ、Ⅳ

　　CⅡ、Ⅲ、Ⅳ

　　DⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　[單選題]中國證監(jiān)會及其派出機構可以對財務顧問公司的( )等方面進行非現(xiàn)場檢查或者現(xiàn)場檢查。 Ⅰ.公司治理 Ⅱ.內部控制 Ⅲ.經營運作 Ⅳ.風險狀況

　　AⅠ、Ⅱ、Ⅳ

　　BⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　CⅠ、Ⅲ、Ⅳ

　　DⅠ、Ⅱ、Ⅲ

　　參考答案：B

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