2021證劵從業(yè)《法律法規(guī)》強(qiáng)化練習(xí)題(8)，更多證券從業(yè)資格考試模擬試題，請(qǐng)關(guān)注新東方職上網(wǎng) 證券從業(yè)資格考試網(wǎng)，或微信搜索“職上金融人”。

　　[單選題]證券交易以(　　)和國務(wù)院規(guī)定的其他方式進(jìn)行交易。

　　A現(xiàn)貨

　　B期貨

　　C現(xiàn)場

　　D電子

　　參考答案：A

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　　[單選題]非銀行金融機(jī)構(gòu)申請(qǐng)開展基金托管業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)按照《證券投資基金法》的規(guī)定向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)送申請(qǐng)材料，中國證監(jiān)會(huì)自收到申請(qǐng)材料之日起()個(gè)工作日內(nèi)作出是否受理的決定，并自接受申請(qǐng)材料之日起()個(gè)工作日內(nèi)作出批準(zhǔn)或不予批準(zhǔn)的決定。

　　A5;10

　　B5;20

　　C10;20

　　D10;30

　　參考答案：B

　　[單選題]證券業(yè)協(xié)會(huì)或者證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的工作人員，故意提供虛假資料，隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄，誘騙投資者買賣證券的，取消從業(yè)資格，并處以( )的罰款。

　　A1萬元以上3萬元以下

　　B1萬元以上5萬元以下

　　C3萬元以上10萬元以下

　　D5萬元以上10萬元以下

　　參考答案：C

　　[單選題]證券公司應(yīng)當(dāng)為每個(gè)客戶單獨(dú)建立紙質(zhì)或者電子檔案，內(nèi)容包括( )。 Ⅰ.客戶名稱 Ⅱ.客戶地址 Ⅲ.客戶資金存管協(xié)議 Ⅳ.授權(quán)委托書

　　AⅠ、Ⅱ、Ⅲ

　　BⅠ、Ⅱ、Ⅳ

　　CⅠ、Ⅲ、Ⅳ

　　DⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　[單選題]單位犯“擅自發(fā)行股票、公司、企業(yè)債券罪”的，對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他責(zé)任人員，處()以下有期徒刑或者拘役。

　　A半年

　　B1年

　　C3年

　　D5年

　　參考答案：D

　　[單選題]申請(qǐng)證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)具備的條件包括( )。

　　A分別從事證券或者期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)，有4名以上取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的專職人員

　　B有200萬元人民幣以上的注冊(cè)資本

　　C有固定的業(yè)務(wù)場所和與業(yè)務(wù)相適應(yīng)的通訊及其他信息傳遞設(shè)施

　　D按規(guī)定購買職業(yè)責(zé)任保險(xiǎn)或者職業(yè)風(fēng)險(xiǎn)基金

　　參考答案：C

　　[單選題]證券公司應(yīng)當(dāng)按照證券交易所的規(guī)定，在每日(　　)向其報(bào)告當(dāng)日客戶融資融券交易的有關(guān)信息。

　　A收市后

　　B開盤后

　　C11：30前

　　D13：30前

　　參考答案：A

　　[單選題]凈資產(chǎn)不低于人民幣( )萬元的企事業(yè)單位法人、合伙企業(yè)是《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》所稱合格投資者。

　　A3 000

　　B2 000

　　C1 000

　　D500

　　參考答案：C

　　[單選題]證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)客觀說明公司業(yè)務(wù)資格、服務(wù)職責(zé)、范圍等情況，不得( )。 Ⅰ.提供虛假、誤導(dǎo)性信息 Ⅱ.采取正當(dāng)競爭手段開展業(yè)務(wù) Ⅲ.誘導(dǎo)無投資意愿的投資者參與證券交易活動(dòng) Ⅳ.誘導(dǎo)無風(fēng)險(xiǎn)承受能力的投資者參與證券交易活動(dòng)

　　AⅠ、Ⅱ、Ⅳ

　　BⅡ、Ⅲ、Ⅳ

　　CⅠ、Ⅱ、Ⅲ

　　DⅠ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　[單選題]證券行業(yè)文化建設(shè)具有重要意義，健康良好的行業(yè)文化是()。

　?、?行穩(wěn)致遠(yuǎn)的立身之本

　?、?服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)的內(nèi)在要求

　?、?全面深化資本市場改革的重要保障

　　Ⅳ.防范金融風(fēng)險(xiǎn)的有力抓手

　　AⅠ、Ⅱ、Ⅲ

　　BⅡ、Ⅲ、Ⅳ

　　CⅠ、Ⅱ、Ⅳ

　　DⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D