2021證劵從業(yè)《法律法規(guī)》強(qiáng)化練習(xí)題(9)，更多證券從業(yè)資格考試模擬試題，請(qǐng)關(guān)注新東方職上網(wǎng) 證券從業(yè)資格考試網(wǎng)，或微信搜索“職上金融人”。

　　[單選題]專用證券賬戶注銷后，證券公司應(yīng)當(dāng)在( )個(gè)交易日內(nèi)報(bào)證券交易所備案。

　　A2

　　B3

　　C5

　　D7

　　參考答案：B

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　　[單選題]下列說法錯(cuò)誤的是( )。

　　A傭金的收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)因交易品種、交易場(chǎng)所的不同而有所差異

　　B證券交易的收費(fèi)項(xiàng)目、收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)和管理辦法由證券交易所統(tǒng)一規(guī)定

　　C證券交易的收費(fèi)必須合理，并公開收費(fèi)項(xiàng)目、收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)和收費(fèi)辦法

　　D證券公司應(yīng)當(dāng)公示對(duì)應(yīng)類別的投資者具體證券交易傭金收取標(biāo)準(zhǔn)，證券公司實(shí)際收取的證券交易傭金應(yīng)當(dāng)與公示標(biāo)準(zhǔn)一致

　　參考答案：B

　　[單選題]證券公司辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，接受單個(gè)客戶的資產(chǎn)凈值不得低于人民幣()萬元。

　　A10

　　B50

　　C100

　　D200

　　參考答案：C

　　[單選題]子公司是指一定數(shù)額的股份被另一公司控制或按照協(xié)議被另一公司控制、支配的公司。子公司的特征不包括(　)。

　　A子公司的重大決策需要母公司決定

　　B子公司擁有獨(dú)立的公司名稱和公司章程

　　C子公司擁有獨(dú)立的組織機(jī)構(gòu)和財(cái)產(chǎn)，能夠自負(fù)盈虧，獨(dú)立核算

　　D子公司的一切行為后果及責(zé)任由母公司承擔(dān)

　　參考答案：D

　　[單選題]證券公司應(yīng)當(dāng)由專門的部門負(fù)責(zé)定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，做到與( )等業(yè)務(wù)嚴(yán)格分離、獨(dú)立決策、獨(dú)立運(yùn)作。 Ⅰ.證券自營(yíng) Ⅱ.證券承銷與保薦 Ⅲ.證券經(jīng)紀(jì) Ⅳ.證券結(jié)算

　　AⅠ、Ⅲ、Ⅳ

　　BⅠ、Ⅱ、Ⅲ

　　CⅡ、Ⅳ

　　DⅡ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　[單選題]除不含發(fā)行價(jià)格、籌集金額以外，其內(nèi)容與格式應(yīng)當(dāng)與招股說明書一致，并與招股說明書具有同等法律效力的是()。

　　A招股說明書(預(yù)披露稿)

　　B招股說明書(申報(bào)稿)

　　C招股意見書

　　D招股意見書(申報(bào)稿)

　　參考答案：C

　　[單選題] 證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)辦理年檢時(shí)應(yīng)當(dāng)提交的文件不包括(　　)。

　　A企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照

　　B年檢申請(qǐng)報(bào)告

　　C年度業(yè)務(wù)報(bào)告

　　D經(jīng)注冊(cè)會(huì)計(jì)師審計(jì)的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)表

　　參考答案：A

　　[單選題]下列屬于證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的是(　　)。 Ⅰ 接受投資人或者客戶委托，提供證券、期貨投資咨詢服務(wù) Ⅱ 舉辦有關(guān)證券、期貨投資咨詢的講座、報(bào)告會(huì)、分析會(huì)等 Ⅲ 在報(bào)刊上發(fā)表證券、期貨投資咨詢的文章、評(píng)論、報(bào)告，以及通過電臺(tái)、電視臺(tái)等公眾傳播媒體提供證券、期貨投資咨詢服務(wù) Ⅳ 通過電話、傳真、電腦網(wǎng)絡(luò)等電信設(shè)備系統(tǒng)，提供證券、期貨投資咨詢服務(wù)

　　AⅠ、Ⅱ

　　BⅢ、Ⅳ

　　CⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　DⅠ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　[單選題]以下屬于商品期貨合約標(biāo)的物的有(　)。 Ⅰ.農(nóng)產(chǎn)品 Ⅱ.工業(yè)品 Ⅲ.能源 Ⅳ.利率

　　AⅠ、Ⅲ、Ⅳ

　　BⅠ、Ⅱ、Ⅳ

　　CⅡ、Ⅲ、Ⅳ

　　DⅠ、Ⅱ、Ⅲ

　　參考答案：D

　　[單選題]基金托管人的義務(wù)包括(　)。 Ⅰ.應(yīng)當(dāng)恪盡職守 Ⅱ.應(yīng)當(dāng)履行誠實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的義務(wù) Ⅲ.應(yīng)當(dāng)制定科學(xué)合理的投資策略 Ⅳ.辦理基金備案手續(xù)

　　AⅠ、Ⅱ

　　BⅠ、Ⅳ

　　CⅢ、Ⅳ

　　DⅠ、Ⅲ

　　參考答案：A