2021證劵從業(yè)《法律法規(guī)》強化練習(xí)題(10)，更多證券從業(yè)資格考試模擬試題，請關(guān)注新東方職上網(wǎng) 證券從業(yè)資格考試網(wǎng)，或微信搜索“職上金融人”。

　　[單選題]“合規(guī)、誠信、專業(yè)、穩(wěn)健”是證券業(yè)文化理念的體現(xiàn)，其中，合規(guī)是()。

　　A底線

　　B義務(wù)

　　C特色

　　D保證

　　參考答案：A

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　　[單選題]按照《證券法》的規(guī)定，滿足下列哪一情形，屬于公開發(fā)行證券(　)。

　　A向不特定對象發(fā)行證券的

　　B向特定對象發(fā)行證券累計達到200人的

　　C向特定對象轉(zhuǎn)讓股票，未經(jīng)中國證監(jiān)會核準，轉(zhuǎn)讓后公司股東累計超過200人

　　D采用廣告、電話、傳真、信函、推介會、說明會、網(wǎng)絡(luò)、短信等方式向社會公眾非公開進行股權(quán)轉(zhuǎn)讓

　　參考答案：A

　　[單選題]公司股東濫用股東權(quán)利給公司或者其他股東造成損失的，應(yīng)當依法承擔(dān)( )。

　　A賠償責(zé)任

　　B違約責(zé)任

　　C連帶責(zé)任

　　D全部責(zé)任

　　參考答案：A

　　[單選題]私募基金子公司應(yīng)當于( )結(jié)束后10個工作日內(nèi)編制并向協(xié)會報送私募基金業(yè)務(wù)( )度報告。

　　A每周;周

　　B每月;月

　　C每季;季

　　D每年;年

　　參考答案：B

　　[單選題]下列與客戶密切相關(guān)的業(yè)務(wù)中，應(yīng)當一人操作、一人復(fù)核，且復(fù)核應(yīng)當留痕的是 Ⅰ.證券賬戶的開立 Ⅱ.資金賬戶的注消 Ⅲ.建立及變更客戶資金存管關(guān)系 Ⅳ.客戶證券賬戶轉(zhuǎn)托管和撒銷指定交易

　　AⅠ、Ⅱ、Ⅲ

　　BⅡ、Ⅲ、Ⅳ

　　CⅠ、Ⅲ、Ⅳ

　　DⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　[單選題]證券公司的(?)應(yīng)當對證券公司年度報告簽署確認意見。在證券公司年度報告上簽字的人員，應(yīng)當保證報告的內(nèi)容真實、準確、完整;對報告內(nèi)容持有異議的，應(yīng)當注明自己的意見和理由。

　　A董事、監(jiān)事

　　B董事、高級管理人員

　　C董事、首 席風(fēng)險官

　　D董事;合規(guī)負責(zé)人

　　參考答案：B

　　[單選題]()負責(zé)債券融資工具交易的日常監(jiān)測。

　　A中國人民銀行

　　B中國銀行間市場交易商協(xié)會

　　C全國銀行間同業(yè)拆借中心

　　D中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司

　　參考答案：C

　　[單選題]公開發(fā)行公司債券的核準機構(gòu)有( )。 Ⅰ.國務(wù)院授權(quán)的部門 Ⅱ.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu) Ⅲ.證券交易所 Ⅳ.證券公司

　　AⅠ、Ⅱ

　　BⅠ、Ⅲ

　　CⅠ、Ⅳ

　　DⅡ、Ⅲ

　　參考答案：A

　　[單選題]下列各項關(guān)于《中華人民共和國公司法》對監(jiān)事會或監(jiān)事的規(guī)定正確的有(　)。

　　A有權(quán)向股東會提出罷免董事、經(jīng)理的建議

　　B股份有限公司監(jiān)事會至少每年度召開1次

　　C有限責(zé)任公司的監(jiān)事會會議6個月至少召開1次

　　D出席會議的監(jiān)事可以不在會議記錄上簽字

　　參考答案：A

　　[單選題]根據(jù)《中華人民共和國證券投資基金法》《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》規(guī)定集合資產(chǎn)管理計劃合同的必 備內(nèi)容不包括()?！　? Ⅰ.委托人承諾以真實身份參與集合資產(chǎn)管理計劃　　 Ⅱ.保管人承諾保證最低收益Ⅲ.管理人承諾達到一定的盈利目標　　 Ⅳ.合同應(yīng)載明委托人、保管人、管理人的相關(guān)信息

　　AⅡ、Ⅲ、Ⅳ

　　BⅠ、Ⅱ、Ⅲ

　　CⅡ、Ⅲ

　　DⅡ、Ⅳ

　　參考答案：C