2021證劵從業(yè)《法律法規(guī)》備考習(xí)題：從業(yè)人員行為規(guī)范，更多證券從業(yè)資格考試模擬試題，請(qǐng)關(guān)注新東方職上網(wǎng) 證券從業(yè)資格考試網(wǎng)，或微信搜索“職上金融人”。

　　1.證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資主辦人應(yīng)當(dāng)在()進(jìn)行執(zhí)業(yè)注冊(cè)。

　　A 中國(guó)證監(jiān)會(huì)

　　B 中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

　　C 證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

　　D 證券公司

　　答案：B

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　　2.下列屬于基金銷售機(jī)構(gòu)的是(　　)。

　　A 中國(guó)人民銀行

　　B 證券交易所

　　C 證券投資咨詢機(jī)構(gòu)

　　D 中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

　　答案：C

　　3.違反法律、行政法規(guī)或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定，情節(jié)嚴(yán)重的，可以對(duì)有關(guān)責(zé)任人員采取( )年的證券市場(chǎng)禁入措施。

　　A 1～3

　　B 2～5

　　C 3～5

　　D 1～5

　　答案：C ?

　　4.根據(jù)《證券市場(chǎng)進(jìn)入規(guī)定》，可以對(duì)有關(guān)責(zé)任人員從輕、減輕或者免予采取證券市場(chǎng)禁入措施的情形有() Ⅰ.主動(dòng)消除或者減輕違法行為危害后果的 Ⅱ.配合查處違法行為有立功表現(xiàn)的 Ⅲ.受他人指使、脅迫有違法行為，且能主動(dòng)交代違法行為的 Ⅳ.已依法被追究刑事責(zé)任的

　　A Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D Ⅰ、Ⅳ

　　答案：C ?

　　5.在相關(guān)并購(gòu)重組信息未依法公開(kāi)前，財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人有下列哪些行為應(yīng)受到處罰() Ⅰ.操縱證券市場(chǎng) Ⅱ.在項(xiàng)目組內(nèi)討論相關(guān)信息 Ⅲ.泄露內(nèi)幕信息 Ⅳ.建議他人買賣該公司證券

　　A Ⅰ、Ⅱ

　　B Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　答案：B ?

　　6.下列有關(guān)證券業(yè)務(wù)的專業(yè)人員范圍的說(shuō)法，正確的有(　　)。 Ⅰ.證券公司中從事自營(yíng)、經(jīng)紀(jì)、承銷、投資咨詢、受托投資管理等業(yè)務(wù)的專業(yè)人員 Ⅱ.除相關(guān)部門管理人員外，基金銷售機(jī)構(gòu)中從事基金宣傳、推銷、咨詢等業(yè)務(wù)的專業(yè)人員 Ⅲ.證券投資咨詢機(jī)構(gòu)中從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的專業(yè)人員 Ⅳ.證券資信評(píng)估機(jī)構(gòu)中從事證券資信評(píng)估業(yè)務(wù)的管理人員

　　A Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　答案：A

　　7.下列選項(xiàng)中，證券從業(yè)人員不得從事的活動(dòng)有(　　)。 Ⅰ.利用工作之便向任何機(jī)構(gòu)和個(gè)人輸送利益，損害客戶和所在機(jī)構(gòu)利益 Ⅱ.違規(guī)向客戶做出投資不受損失或保證最低收益的承諾 Ⅲ.隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄 Ⅳ.中國(guó)證監(jiān)會(huì)、協(xié)會(huì)禁止的其他行為

　　A Ⅰ、Ⅲ

　　B Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　答案：B

　　8.機(jī)構(gòu)或者其管理人員對(duì)從業(yè)人員發(fā)出指令涉嫌違法違規(guī)的，從業(yè)人員可按照所在機(jī)構(gòu)內(nèi)部程序向(　　)報(bào)告。 Ⅰ.高級(jí)管理人員Ⅱ.中國(guó)證監(jiān)會(huì) Ⅲ.董事會(huì)Ⅳ.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

　　A Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B Ⅰ、Ⅲ

　　C Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D Ⅰ、Ⅳ

　　答案：B ?

　　9.下列行為屬于損害客戶利益的欺詐行為的是(　　) Ⅰ.違背客戶的委托為其買賣證券 Ⅱ.在規(guī)定時(shí)間內(nèi)向客戶提供交易的書(shū)面確認(rèn)文件 Ⅲ.挪用客戶所委托買賣的證券或者客戶賬戶上的資金 Ⅳ.未經(jīng)客戶的委托、擅自為客戶買賣證券，或者假借客戶的名義買賣證券

　　A Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B Ⅲ、Ⅳ

　　C Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D Ⅰ、Ⅱ

　　答案：C

　　10.根據(jù)《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》，下列關(guān)于保薦機(jī)構(gòu)及保薦代表人開(kāi)展業(yè)務(wù)的說(shuō)法，正確的有(　　)。 I保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)針對(duì)發(fā)行人的具體情況，確定證券發(fā)行上市后持續(xù)督導(dǎo)的內(nèi)容，督導(dǎo)發(fā)行人履行有關(guān)上市公司規(guī)范運(yùn)作、信守承諾和信息披露等義務(wù) II證券發(fā)行后，保薦機(jī)構(gòu)可以更換保薦代表人，因保薦代表人離職或者被撤銷保薦代表人資格的，應(yīng)當(dāng)更換保薦代表人 III保薦機(jī)構(gòu)更換保薦代表人的，應(yīng)當(dāng)通知發(fā)行人，并在5個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)、證券交易所報(bào)告 IV持續(xù)督導(dǎo)工作結(jié)束后，保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在發(fā)行人公告年度報(bào)告之日起的10個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)、證券交易所報(bào)送保薦總結(jié)報(bào)告書(shū)

　　A II、III

　　B I、IV

　　C II、III、IV

　　D I、III、IV

　　答案：D

　　11.下列關(guān)于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷人員執(zhí)業(yè)行為管理的說(shuō)法，正確的有(　　) I證券經(jīng)紀(jì)人可以向客戶介紹證券公司和證券市場(chǎng)的基本情況 II證券經(jīng)紀(jì)人可以替客戶辦理賬戶開(kāi)立、注銷、轉(zhuǎn)移等 III證券經(jīng)紀(jì)人可以替客戶辦理證券認(rèn)購(gòu)、交易或者資金存取、劃轉(zhuǎn) IV證券經(jīng)紀(jì)人可以向客戶介紹證券投資開(kāi)戶、交易、資金存取等業(yè)務(wù)

　　A I、II、III、IV

　　B I、II、III

　　C I、IV

　　D II、III

　　答案：C ?

　　12.證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)及其投資咨詢?nèi)藛T，應(yīng)當(dāng)以行業(yè)公認(rèn)的( )態(tài)度，為投資人或者客戶提供證券、期貨投資咨詢服務(wù)。 Ⅰ.勤勉盡責(zé); Ⅱ.平等自愿; Ⅲ.誠(chéng)實(shí); Ⅳ.謹(jǐn)慎。

　　A Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ

　　B Ⅱ、Ⅲ

　　C Ⅰ.Ⅲ、Ⅳ

　　D Ⅰ.Ⅲ

　　答案：C

　　13.根據(jù)《發(fā)布證券研究報(bào)告執(zhí)業(yè)規(guī)范》，已通過(guò)證券投資咨詢從業(yè)資格考試，但尚未注冊(cè)為證券分析師的從業(yè)人員，參與制作證券研究報(bào)告，經(jīng)署名證券分析師和研究部門或研究子公司同意，可以用()名義在研究證券研究報(bào)告中列示。

　　A 證券投資顧問(wèn)

　　B 保薦代表人

　　C 研究助理

　　D 分析師

　　答案：C