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　　[單選題]《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》屬于( )層級的規(guī)定。

　　A行政法規(guī)

　　B部門規(guī)章

　　C自律管理規(guī)則

　　D法律

　　參考答案：B

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　　[單選題]下列選項中不屬于農(nóng)產(chǎn)品期貨的是( )。

　　A大豆

　　B咖啡

　　C天然橡膠

　　D原油

　　參考答案：D

　　[單選題]董事、監(jiān)事、高級管理人員之外的其他人員，確有證據(jù)證明其行為與信息披露違法行為具有( )關(guān)系，應(yīng)當(dāng)視情形認(rèn)定其為直接負(fù)責(zé)的主管人員或者其他直接責(zé)任人員。

　　A緊密

　　B直接因果

　　C隸屬

　　D間接關(guān)系

　　參考答案：B

　　[單選題]證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀(jì)公司、基金管理公司、商業(yè)銀行、保險公司等金融機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員以及有關(guān)監(jiān)管部門或者行業(yè)協(xié)會的工作人員，利用因職務(wù)便利獲取的內(nèi)幕信息以外的其他未公開的信息，違反規(guī)定，從事與該信息相關(guān)的證券、期貨交易活動，或者明示、暗示他人從事相關(guān)交易活動，可對其實施的處罰包括( )。 Ⅰ.情節(jié)嚴(yán)重的，單處違法所得1倍以上3倍以下罰金 Ⅱ.情節(jié)嚴(yán)重的，處5年以下有期徒刑或者拘役 Ⅲ.情節(jié)特別嚴(yán)重的，處3年以上5年以下有期徒刑 Ⅳ.情節(jié)特別嚴(yán)重的，處5年以上10年以下有期徒刑

　　AⅠ、Ⅳ

　　BⅠ、Ⅱ

　　CⅠ、Ⅲ

　　DⅡ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　[單選題]會員對本單位從業(yè)人員做出的處罰處分應(yīng)記入(　　)。

　　A誠信信息備注欄

　　B其他信息

　　C基本信息

　　D處罰處分信息

　　參考答案：A

　　[單選題]證券業(yè)和銀行業(yè)、信托業(yè)、保險業(yè)實行( )。 Ⅰ.混業(yè)管理 Ⅱ.分業(yè)經(jīng)營 Ⅲ.分業(yè)管理 Ⅳ.集中管理

　　AⅠ、Ⅱ

　　BⅠ、Ⅲ

　　CⅠ、Ⅳ

　　DⅡ、Ⅲ

　　參考答案：D

　　[單選題]公司的高級管理人員不包括(　　)。

　　A經(jīng)理

　　B財務(wù)負(fù)責(zé)人

　　C董事長

　　D副經(jīng)理

　　參考答案：C

　　[單選題]證券公司應(yīng)當(dāng)以提供( )等方式，保證客戶在證券公司營業(yè)時間內(nèi)能夠隨時查詢證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)經(jīng)辦人員和證券經(jīng)紀(jì)人的姓名、執(zhí)業(yè)證書、證券經(jīng)紀(jì)人證書編號等信息。 Ⅰ.網(wǎng)上查詢 Ⅱ.書面查詢 Ⅲ.在營業(yè)場所公示 Ⅳ.在證券交易所公示

　　AⅠ、Ⅱ、Ⅲ

　　BⅠ、Ⅱ、Ⅳ

　　CⅠ、Ⅲ、Ⅳ

　　DⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　[單選題]證券公司違反《證券法》為客戶買賣證券提供融資融券服務(wù)的，對其相關(guān)負(fù)責(zé)人的處罰包括( )。 Ⅰ.給予警告Ⅱ.撤銷任職資格 Ⅲ.撤銷證券從業(yè)資格Ⅳ.處以 3 萬元以上 30 萬元以下罰款

　　AⅠⅡⅢ

　　BⅠⅢⅣ

　　CⅡⅢⅣ

　　DⅠⅡⅢⅣ

　　參考答案：D

　　[單選題]我國《中華人民共和國公司法》調(diào)整的對象是()。

　?、?有限責(zé)任公司

　?、?股份有限公司

　　Ⅲ.合伙公司

　?、?無限責(zé)任公司

　　AⅡ、Ⅲ、Ⅳ

　　BⅠ、Ⅲ、Ⅳ

　　CⅠ、Ⅲ

　　DⅠ、Ⅱ

　　參考答案：D