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　　[單選題]證券公司董事會應(yīng)當(dāng)就風(fēng)險管理、審計等事項設(shè)立專門委員會，審計委員會應(yīng)當(dāng)由()擔(dān)任負責(zé)人。

　　A獨立董事

　　B內(nèi)部董事

　　C執(zhí)行董事

　　D董事長

　　參考答案：A

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　　[單選題]客戶要在證券公司開展融資融券業(yè)務(wù)。應(yīng)由客戶本人向( )提出申請。

　　A中國證監(jiān)會

　　B證券交易所

　　C證券登記結(jié)算公司

　　D證券公司營業(yè)部

　　參考答案：D

　　[單選題]根據(jù)《關(guān)于加強證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理的規(guī)定》，( )。 Ⅰ.證券公司可事后告知客戶所提供服務(wù)或者銷售產(chǎn)品的風(fēng)險特征 Ⅱ.證券公司認(rèn)為某一服務(wù)或產(chǎn)品不適合某一客戶的，證券公司可自行決定客戶不接受該項服務(wù)或產(chǎn)品 Ⅲ.證券公司認(rèn)為某一服務(wù)或產(chǎn)品無法判斷適當(dāng)性的，應(yīng)當(dāng)將該情形提示客戶，由客戶選擇是否接受該項服務(wù)或產(chǎn)品 Ⅳ.證券公司的提示和客戶的選擇應(yīng)當(dāng)以書面或者電子方式記載、留存

　　AⅢ、Ⅳ

　　BⅠ、Ⅲ、Ⅳ

　　CⅠ、Ⅱ、Ⅳ

　　DⅠ、Ⅱ

　　參考答案：A

　　[單選題]下列關(guān)于私募基金子公司內(nèi)部控制說法錯誤的是()。

　　A私募基金子公司及下設(shè)基金管理機構(gòu)應(yīng)當(dāng)制定高級管理人員擔(dān)任合規(guī)及風(fēng)險管理負責(zé)人

　　B證券公司應(yīng)當(dāng)對本公司集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)和私募證券投資基金業(yè)務(wù)實施統(tǒng)一管理，管理的尺度和標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)當(dāng)基本一致

　　C證券公司同一高級管理人員不得同時分管投資銀行業(yè)務(wù)和私募基金業(yè)務(wù)

　　D私募基金子公司、下設(shè)的特殊目的機構(gòu)及其從業(yè)人員在處理不同客戶之間的利益沖突時，應(yīng)當(dāng)遵循重要客戶優(yōu)先原則

　　參考答案：D

　　[單選題]上市公司和公司債券上市交易的公司，應(yīng)當(dāng)在每一會計年度的上半年結(jié)束之日起( )內(nèi)，向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)和證券交易所報送中期報告，并予公告。

　　A1個月

　　B45日

　　C2個月

　　D3個月

　　參考答案：C

　　[單選題]證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)主要包括( )。 Ⅰ.為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù) Ⅱ.為多個客戶辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù) Ⅲ.為客戶辦理特定目的的專項資產(chǎn)管理業(yè)務(wù) Ⅳ.為單一客戶辦理專項資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

　　AⅠⅡⅢ

　　BⅠⅣ

　　CⅠⅡ

　　DⅢⅣ

　　參考答案：A

　　[單選題]不具備證券自營業(yè)務(wù)資格的證券公司可將自有資金投資于()。 　　 Ⅰ.國債 Ⅱ.貨幣市場基金 Ⅲ.投資級公司債 Ⅳ.期貨

　　AⅡ、Ⅲ、Ⅳ

　　BⅠ、Ⅱ、Ⅲ

　　CⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　DⅠ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　[單選題]按照《證券交易委托代理協(xié)議指引》的規(guī)定，以下事項中，()屬于客戶可以委托證券公司代理的事項。①接受并執(zhí)行客戶依照《證券交易委托代理協(xié)議》約定的方式下達的合法有效的委托指令②代理客戶進行資金、證券的清算、交收③代理保管客戶買入或存入的有價證券④接受客戶對其委托、成交及賬戶內(nèi)的資產(chǎn)及變化情況的查詢，并應(yīng)客戶的要求提供相應(yīng)的清單

　　A①②③

　　B①②③④

　　C①③④

　　D①②④

　　參考答案：B