2021證劵從業(yè)《法律法規(guī)》測試練習題(3)，更多證券從業(yè)資格考試模擬試題，請關注新東方職上網 證券從業(yè)資格考試網，或微信搜索“職上金融人”。

　　[單選題] 根據《證券公司合規(guī)管理實施指引》的規(guī)定，證券公司設立合規(guī)負責人陳某，陳某發(fā)現證券公司2018年發(fā)生違法違規(guī)行為并且存在合規(guī)風險隱患，陳某的做法中錯誤的是()。

　　A陳某依照公司章程規(guī)定及時向董事會、經營管理主要負責人報告，提出處理意見，并督促整改

　　B對于違規(guī)行為，陳某督促證券公司及時向中國證監(jiān)會相關派出機構報告

　　C對于公司違反行業(yè)規(guī)范和自律規(guī)則的情況，陳某只向中國證監(jiān)會相關派出機構進行了報告

　　D陳某督促證券公司進行專項檢查

　　參考答案：C

①掃碼或微信搜索“職上金融人”，進入快速成績查詢入口

　　[單選題]下列選項中，在股東會上對該項決議投反對票的股東可以請求公司按照合理的價格收購其股權的情形不包括( )。

　　A公司決定申請破產的

　　B公司合并、分立、轉讓主要財產的

　　C公司章程規(guī)定的營業(yè)期限屆滿或者章程規(guī)定的其他解散事由出現，股東會會議通過決議修改章程使公司存續(xù)的

　　D公司連續(xù)5年不向股東分配利潤，而這5年公司連續(xù)盈利，并且符合《公司法》規(guī)定的分配利潤條件的

　　參考答案：A

　　[單選題] 下列關于背信運用受托財產罪的說法中，正確的是(　　)。 I 侵犯的客體是金融管理秩序和客戶的合法權益 II 犯罪主體是特殊主體 III 主觀方面一般是為了獲取合法利潤 IV 客觀方面表現為金融機構違背受托義務

　　AI、 II 、III

　　BI 、II 、IV

　　CIII 、IV

　　DI、 II 、III 、IV

　　參考答案：B

　　4[單選題]下列關于全國股份轉讓系統與證券交易所的主要區(qū)別的說法中，有誤的是( )。

　　A全國股份轉讓系統的定位主要是為創(chuàng)新型、創(chuàng)業(yè)型、成長型中小微企業(yè)發(fā)展服務

　　B全國股份轉讓系統不設財務門檻

　　C全國股份轉讓系統實行了較為寬松的投資者適當性制度

　　D全國股份轉讓系統不是以交易為目的

　　參考答案：C

　　[單選題]保薦機構應當指定()名保薦代表人負責1家發(fā)行人的保薦工作，出具由法定代表人簽字的專項授權書，并確保保薦機構有關部門和人員的有效分工合作。此外，還可以指定1名項目協辦人。

　　A1

　　B2

　　C3

　　D5

　　參考答案：B

　　[單選題]設立有限責任公司應當具備的條件有( )。 Ⅰ.股東符合法定人數 Ⅱ.大股東制定公司章程 Ⅲ.有符合公司章程規(guī)定的全體股東認繳的出資額 Ⅳ.有公司住所

　　AⅠ、Ⅱ、Ⅲ

　　BⅠ、Ⅱ、Ⅳ

　　CⅠ、Ⅲ、Ⅳ

　　DⅡ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　[單選題]下列關于客戶申請開立信用賬戶的說法中，錯誤的有()。

　?、?客戶用于國內兩家證券交易所上市證券交易的信用證券賬戶只能有一個

　?、?客戶只能開立1個信用資金賬戶

　　Ⅲ.客戶信用交易擔保證券賬戶是客戶信用證券賬戶的二級賬戶

　?、?個人客戶申請開立信用證券賬戶時應提供本人身份證明原件、普通資金賬戶卡(或開戶協議原件)、普通證券賬戶卡原件及復印件等

　　AⅢ、Ⅳ

　　BⅠ、Ⅲ

　　CⅡ、Ⅲ、Ⅳ

　　DⅠ、Ⅱ

　　參考答案：B

　　[單選題]在全國股份轉讓系統申請掛牌的公司，必須履行披露義務，所披露的信息應當()。①真實②完整③相關④準確

　　A①②④

　　B①③④

　　C①②③④

　　D①②③

　　參考答案：A

　　[單選題]證券公司、證券投資咨詢機構發(fā)布證券研究報告，應該遵守()。①獨立原則②客觀原則③效率原則④審慎原則

　　A①②③

　　B①②④

　　C①③④

　　D①②③④

　　參考答案：B

　　[單選題]保薦機構應當針對發(fā)行人的具體情況，確定證券發(fā)行上市后持續(xù)督導的內容，督導發(fā)行人履行有關上市公司規(guī)范運作、信守承諾和信息披露等義務，審閱信息披露文件及向中國證監(jiān)會、證券交易所提交的其他文件，并承擔下列工作( )。 ①督導發(fā)行人有效執(zhí)行并完善防止控股股東、實際控制人、其他關聯方違規(guī)占用發(fā)行人資源的制度 ②督導發(fā)行人有效執(zhí)行并完善防止其董事、監(jiān)事、高級管理人員利用職務之便損害發(fā)行人利益的內控制度 ③督導發(fā)行人有效執(zhí)行并完善保障管理交易公允性和合規(guī)性的制度，并對關聯交易發(fā)表意見 ④持續(xù)關注發(fā)行人募集資金的專戶儲蓄、投資項目的實施等承諾事項 ⑤持續(xù)關注發(fā)行人為他人提供擔保等事項，并發(fā)表意見

　　A①②③⑤

　　B②③④⑤

　　C①②③④

　　D①②③④⑤

　　參考答案：D

2022年中級經濟師3天特訓營免費領??！