2021證劵從業(yè)《法律法規(guī)》測(cè)試練習(xí)題(4)，更多證券從業(yè)資格考試模擬試題，請(qǐng)關(guān)注新東方職上網(wǎng) 證券從業(yè)資格考試網(wǎng)，或微信搜索“職上金融人”。

　　[單選題]證券投資顧問服務(wù)協(xié)議應(yīng)當(dāng)約定，自簽訂協(xié)議之日起(　　)個(gè)工作日內(nèi)，客戶可以書面通知方式提出解除協(xié)議。

　　A1

　　B3

　　C5

　　D10

　　參考答案：C

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　　[單選題]一家合伙企業(yè)存在下列規(guī)定，不符合要求的是(　)。

　　A有限合伙人可以同本有限合伙企業(yè)進(jìn)行交易，但是，合伙協(xié)議另有約定的除外

　　B有限合伙人可以自營(yíng)或者同他人合作經(jīng)營(yíng)與本有限合伙企業(yè)相競(jìng)爭(zhēng)的業(yè)務(wù)，但合伙協(xié)議另有約定的除外

　　C有限合伙人可以將其在有限合伙企業(yè)中的財(cái)產(chǎn)份額出質(zhì)

　　D有限合伙人可以向合伙人以外的人轉(zhuǎn)讓其在有限合伙企業(yè)中的財(cái)產(chǎn)份額，但應(yīng)當(dāng)提兩個(gè)月通知其他合伙人

　　參考答案：D

　　[單選題]證券公司參與區(qū)域性市場(chǎng)，應(yīng)( )。 Ⅰ.合理確定參與的數(shù)量和地域; Ⅱ.制訂開展區(qū)域性市場(chǎng)業(yè)務(wù)方案; Ⅲ.建立健全的業(yè)務(wù)規(guī)則、內(nèi)部控制制度和風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制; Ⅳ.制訂接受監(jiān)管的方案。

　　AⅠ.Ⅱ

　　BⅠ.Ⅲ

　　CⅡ、Ⅳ

　　DⅠ.Ⅱ、Ⅲ

　　參考答案：D

　　[單選題]在與客戶簽訂證券交易委托代理協(xié)議時(shí)，對(duì)客戶進(jìn)行初次風(fēng)險(xiǎn)承受能力評(píng)估，以后至少每(　　)年根據(jù)客戶證券投資情況等進(jìn)行一次后續(xù)評(píng)估。

　　A1

　　B2

　　C3

　　D4

　　參考答案：B

　　[單選題]證券投資咨詢機(jī)構(gòu)開展“薦股軟件”銷售，應(yīng)將營(yíng)銷宣傳資料報(bào)( )備案。

　　A中國(guó)證監(jiān)會(huì)

　　B所地證監(jiān)局和中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

　　C證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)

　　D證券交易所

　　參考答案：B

　　[單選題]下列選項(xiàng)中，可以提議召開臨時(shí)股東會(huì)會(huì)議的有( )。

　?、?擁有表決權(quán)20%的股東;

　?、?設(shè)立監(jiān)事會(huì)的監(jiān)事;

　?、?2/3的董事;

　?、?1/3的董事。

　　AⅠ、Ⅲ、Ⅳ

　　BⅡ、Ⅲ、Ⅳ

　　CⅠ.Ⅱ、Ⅲ

　　DⅠ.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　[單選題]證券公司的設(shè)立應(yīng)當(dāng)經(jīng)( )批準(zhǔn)。

　　A中國(guó)人民銀行

　　B國(guó)務(wù)院

　　C國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

　　D省級(jí)地方人民政府

　　參考答案：C

　　[單選題]依法負(fù)有信息披露義務(wù)的公司、企業(yè)向股東和社會(huì)公眾提供虛假的或者隱瞞重要事實(shí)的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告，或者對(duì)依法應(yīng)當(dāng)披露的其他重要信息不按照規(guī)定披露，涉嫌下列( )情形之一的，應(yīng)予立案追訴。 Ⅰ.造成股東、債權(quán)人或者其他人直接經(jīng)濟(jì)損失數(shù)額累計(jì)在50萬元以上的 Ⅱ.致使不符合發(fā)行條件的公司、企業(yè)騙取發(fā)行核準(zhǔn)并且上市交易的 Ⅲ.其他嚴(yán)重?fù)p害股東、債權(quán)人或者其他人利益，或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的情形 Ⅳ.多次對(duì)依法應(yīng)當(dāng)披露的重要信息不按照規(guī)定披露的

　　AⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　BⅠ、Ⅲ、Ⅳ

　　CⅠ、Ⅱ、Ⅳ

　　DⅡ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　[單選題]證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)按照轄區(qū)監(jiān)管責(zé)任制的要求，依法對(duì)證券公司及其分支機(jī)構(gòu)的融資融券業(yè)務(wù)活動(dòng)中涉及的( )等事項(xiàng)進(jìn)行非現(xiàn)場(chǎng)檢查和現(xiàn)場(chǎng)檢查。 Ⅰ.客戶選擇 Ⅱ.合同簽訂 Ⅲ.授信額度的確定 Ⅳ.補(bǔ)交擔(dān)保物的通知

　　AⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　BⅠ、Ⅱ、Ⅲ

　　CⅠ、Ⅱ、Ⅳ

　　DⅠ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　[單選題]股份有限公司的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告應(yīng)單在召開股東大會(huì)年會(huì)的()日前置備于本公司，。供股東査閱

　　A10

　　B20

　　C25

　　D30

　　參考答案：B