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　　1.證券公司未按照規(guī)定對離任的法定代表人或者高級管理人員進(jìn)行審計(jì)，并報送審計(jì)報告的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上( )倍以下的罰款。

　　A 3

　　B 5

　　C 7

　　D 10

　　答案：B ?

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　　2.投資者融券賣出時，融券保證金比例不得低于( )。

　　A 60%

　　B 50%

　　C 80%

　　D 100%

　　答案：B ?

　　3.下列不屬于管理人職責(zé)的是( )。

　　A 對相關(guān)交易主體和基礎(chǔ)資產(chǎn)進(jìn)行全面的盡職調(diào)查，可聘請具有從事證券期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計(jì)師事務(wù)所、資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)等相關(guān)中介機(jī)構(gòu)出具專業(yè)意見

　　B 依照法律、行政法規(guī)、公司章程和相關(guān)協(xié)議的規(guī)定或者約定移交基礎(chǔ)資產(chǎn)

　　C 在專項(xiàng)計(jì)劃存續(xù)期間，督促原始權(quán)益人以及為專項(xiàng)計(jì)劃提供服務(wù)的有關(guān)機(jī)構(gòu)，履行法律規(guī)定及合同約定的義務(wù)

　　D 按照約定及時將募集資金支付給原始權(quán)益人

　　答案：B ?

　　4.證券公司應(yīng)當(dāng)建立以( )為核 心的約定購回式證券交易規(guī)模監(jiān)控和調(diào)整機(jī)制，根據(jù)監(jiān)管要求和自身財(cái)務(wù)狀況，合理確定總體規(guī)模、單一客戶、單一證券的金額占凈資本的比例等風(fēng)險控制指標(biāo)。

　　A 凈資本

　　B 凈利潤

　　C 凈資產(chǎn)

　　D 總資產(chǎn)

　　答案：A ?

　　5.下列行為可能涉嫌構(gòu)成利用未公開信息交易犯罪的是( )。

　　A 上市公司董事泄露該公司重組信息

　　B 投資者甲利用非法獲取的內(nèi)幕信息買賣股票

　　C 某注冊會計(jì)師利用上市公司財(cái)務(wù)信息買賣股票

　　D 基金經(jīng)理利用所掌握的基金持倉信息買賣股票且情節(jié)嚴(yán)重

　　答案：D

　　6.下列關(guān)于有限合伙企業(yè)的說法中，正確的有( )。 ①有限合伙企業(yè)至少應(yīng)當(dāng)有2個普通合伙人 ②有限合伙人可以將其在有限合伙企業(yè)中的財(cái)產(chǎn)份額出質(zhì);但是，合伙協(xié)議另有約定的除外 ③有限合伙人可以按照合伙協(xié)議的約定向合伙人以外的人轉(zhuǎn)讓其在有限合伙企業(yè)中的財(cái)產(chǎn)份額，但應(yīng)當(dāng)提前30日通知其他合伙人 ④有限合伙人的自有財(cái)產(chǎn)不足清償其與合伙企業(yè)無關(guān)的債務(wù)的，該合伙人可以以其從有限合伙企業(yè)中分取的收益用于清償 ⑤、有限合伙人退伙后，對基于其退伙前的原因發(fā)生的有限合伙企業(yè)債務(wù)，以其退伙時從有限合伙企業(yè)中取回的財(cái)產(chǎn)承擔(dān)責(zé)任

　　A ①②④⑤

　　B ②③⑤

　　C ①②③④

　　D ②③④⑤

　　答案：D ?

　　7.下列屬于申請做市業(yè)務(wù)資格的材料要求的有( )。 ①股票期權(quán)做市業(yè)務(wù)方案、內(nèi)部管理制度文本 ②負(fù)責(zé)股票期權(quán)做市業(yè)務(wù)的高級管理人員與業(yè)務(wù)人員的名冊及資質(zhì)證明文件 ③申請書 ④證券交易所出具的股票期權(quán)做市業(yè)務(wù)技術(shù)系統(tǒng)驗(yàn)收報告

　　A ①②③④

　　B ①②③

　　C ①③④

　　D ①④

　　答案：A

　　8.按照《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》的要求，證券公司要建立完備的內(nèi)部控制體系。證券公司以保護(hù)投資者利益和防范證券公司風(fēng)險為出發(fā)點(diǎn)，重點(diǎn)規(guī)定了( )主要業(yè)務(wù)的規(guī)則和風(fēng)險控制措施。 ①證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù) ②證券自營業(yè)務(wù) ③證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù) ④證券公司內(nèi)部審計(jì)業(yè)務(wù) ⑤融資融券業(yè)務(wù)

　　A ①②③④

　　B ①②③⑤

　　C ①②④⑤

　　D ②③④⑤

　　答案：B ?

　　9.當(dāng)期貨市場出現(xiàn)異常情況時，期貨交易所可以按照其章程規(guī)定的權(quán)限和程序，決定采取下列( )措施。 ①提高保證金 ②調(diào)整漲跌停板幅度③責(zé)令客戶買入或賣出④暫時停止交易

　　A ①③④

　　B ①②④

　　C ①②③

　　D ②③④

　　答案：B ?

　　10.《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第十條規(guī)定，凈資產(chǎn)低于實(shí)收資本的( )，或者或有負(fù)債達(dá)到凈資產(chǎn)的( )的單位或者個人，不得成為持有證券公司5%以上股權(quán)的股東、實(shí)際控制人。 ①20% ②30% ③40% ④50%

　　A ①④

　　B ③④

　　C ④④

　　D ①②

　　答案：C