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　　管理人應(yīng)當(dāng)自專項計劃成立日( )個工作日內(nèi)將設(shè)立情況報中國證券投資基金業(yè)協(xié)會備案。

　　A 3

　　B 5

　　C 7

　　D 10

　　答案：B ?

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　　關(guān)于股票發(fā)行公告，下列說法錯誤的是( )。

　　A 發(fā)行人及其主承銷商應(yīng)當(dāng)在發(fā)行公告中，對發(fā)行相關(guān)安排進(jìn)行詳細(xì)說明

　　B 發(fā)行公告是承銷商對公眾投資人做出的事實通知

　　C 發(fā)行公告是招股說明書不可分割的一部分

　　D 發(fā)行公告的主要包括發(fā)行額度、面值與價格、發(fā)行方式、發(fā)行對象等內(nèi)容

　　答案：C

　　按照《最高人民檢察院公安部關(guān)于公安機(jī)關(guān)管轄的刑事案件立案追訴標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定(二)》第三十八條的規(guī)定，誘騙投資者買賣證券、期貨合約，應(yīng)予立案追訴的情形不包括( )。

　　A 獲利或者避免損失數(shù)額累計在5萬元以上的

　　B 造成投資者直接經(jīng)濟(jì)損失數(shù)額在5萬元以上的

　　C 誘騙投資者買賣證券、期貨合約數(shù)額在10萬元以上的

　　D 致使交易價格和交易量異常波動的

　　答案：C

　　證券公司應(yīng)當(dāng)將子公司的風(fēng)險管理納入統(tǒng)一體系，子公司風(fēng)險管理工作負(fù)責(zé)人應(yīng)由證券公司首 席風(fēng)險官考核，考核權(quán)重不低于( )。

　　A 30%

　　B 40%

　　C 50%

　　D 60%

　　答案：C ?

　　標(biāo)準(zhǔn)化債權(quán)類資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)同時滿足的條件有( )。 ①等分化，可交易 ②信息披露充分，集中登記，獨(dú)立托管 ③公允定價，流動性機(jī)制完善 ④在銀行間市場、證券交易所市場等經(jīng)國務(wù)院同意設(shè)立的交易場所交易

　　A ①②

　　B ①②③

　　C ①②③④

　　D ②③④

　　答案：C ?

　　關(guān)于違規(guī)披露、不披露重要信息罪，下列表述正確的有( )。 ①本罪侵犯的客體是國家對公司、企業(yè)的信息公開披露制度和股東、社會公眾和其他利害關(guān)系人的合法權(quán)益 ②本罪在客觀方面表現(xiàn)為公司向股東和社會公眾提供虛假的或者隱瞞重要事實的財務(wù)會計報告，或者對依法應(yīng)當(dāng)披露的其他重要信息不披露或者不按規(guī)定披露，嚴(yán)重?fù)p害股東或者其他人的利益，或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的行為 ③本罪在主觀方面一般表現(xiàn)為故意，特殊情況下表現(xiàn)為過失 ④本罪的主體是一般主體

　　A ③④

　　B ①②

　　C ①④

　　D ②③

　　答案：B

　　可作為融資買入和融券賣出的標(biāo)的證券，一般是在證券交易所上市交易并經(jīng)證券交易所認(rèn)可的( )。 ①股票 ②債券 ③證券投資基金 ④信托產(chǎn)品

　　A ①③④

　　B ①②③

　　C ①②

　　D ②③④

　　答案：B ?

　　下列屬于證券公司違反《證券公司監(jiān)督管理條例》規(guī)定情形的有( )。 ①與他人合資、合作經(jīng)營管理分支機(jī)構(gòu)，或者將分支機(jī)構(gòu)承包、租賃或者委托他人經(jīng)營管理 ②提取一般風(fēng)險準(zhǔn)備金 ③未按照規(guī)定編制并向客戶送交對賬單，或者未按照規(guī)定建立并有效執(zhí)行信息查詢制度 ④未按照規(guī)定指定專門部門處理客戶投訴

　　A ②③④

　　B ①②④

　　C ①②③

　　D ①③④

　　答案：D ?

　　融資融券標(biāo)的證券為開放式基金的，應(yīng)當(dāng)符合下列條件： ①上市交易超過5個交易日的 ②最近5個交易日內(nèi)的日平均資產(chǎn)規(guī)模不低于5億元 ③基金持有戶數(shù)不少于2000戶 ④基金份額不存在分拆、合并等分級轉(zhuǎn)換情形

　　A ①②③

　　B ①③④

　　C ②③④

　　D ①②③④

　　答案：D ?

　　全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)自律監(jiān)管措施包括但不限于( )。 ①責(zé)令改正 ②出具警示函 ③限制證券賬戶交易 ④要求提交書面承諾

　　A ①②④

　　B ①③④

　　C ①②③④

　　D ①②③

　　答案：C ?