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　　下列屬于設(shè)立有限責(zé)任公司的條件有(　　)。 Ⅰ.股東符合法定人數(shù)Ⅱ.符合最低注冊資本要求 Ⅲ.有公司住所Ⅳ.有公司名稱

　　A Ⅲ、Ⅳ

　　B Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D Ⅰ、Ⅱ

　　答案：C ?

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　　證券公司停業(yè)、解散或者破產(chǎn)的，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對停業(yè)、解散、破產(chǎn)的申請進(jìn)行審查，并在自受理之日起(　　)個工作日作出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的書面決定。

　　A.20

　　B.30

　　C.45

　　D.60

　　答案：B ?

　　清算人未依照《合伙企業(yè)法》規(guī)定向企業(yè)登記機(jī)關(guān)報(bào)送清算報(bào)告，或者報(bào)送清算報(bào)告隱瞞重要事實(shí)，或者有重大遺漏的，由( )責(zé)令改正。

　　A 企業(yè)登記機(jī)關(guān)

　　B 公司董事會

　　C 公司股東大會

　　D 人民法院

　　答案：A ?

　　上市公司發(fā)行新股時，價(jià)格可以由( )確定。

　　A 證券交易所

　　B 主承銷商和發(fā)行人協(xié)商

　　C 發(fā)行人

　　D 主承銷商

　　答案：B

　　證券公司應(yīng)當(dāng)建立融資融券業(yè)務(wù)的決策與授權(quán)體系。( )負(fù)責(zé)制定融資融券業(yè)務(wù)的基本管理制度，確定融資融券業(yè)務(wù)的總規(guī)模。

　　A 董事會

　　B 高級管理人員

　　C 部門負(fù)責(zé)人

　　D 分支機(jī)構(gòu)

　　答案：A ?

　　同時符合下列條件的自然人屬于第二類專業(yè)投資者：金融資產(chǎn)不低于( )萬元，或者最近3年個人年均收入不低于( )萬元。

　　A 200;20

　　B 300;30

　　C 500;50

　　D 1000;50

　　答案：C

　　下列屬于背信運(yùn)用受托財(cái)產(chǎn)罪的犯罪主體有( )。 ①證券公司 ②商業(yè)銀行③期貨交易所 ④期貨經(jīng)紀(jì)公司

　　A ①②④

　　B ①③④

　　C ①②③

　　D ①②③④

　　答案：D

　　有限責(zé)任公司公開發(fā)行公司債券應(yīng)符合的條件包括( )。 ①凈資產(chǎn)不低于人民幣6000萬元 ②累計(jì)債券余額不超過公司凈資產(chǎn)的40% ③最近3年平均可分配利潤足以支付公司債券1年的利息 ④債券的利率不超過國務(wù)院限定的利率水平

　　A ②③④

　　B ①②③④

　　C ①③④

　　D ①②

　　答案：B ?

　　下列情形，屬于證券經(jīng)紀(jì)人執(zhí)業(yè)禁止性行為的有( )。 ①替客戶辦理賬戶開立、注銷、轉(zhuǎn)移，證券認(rèn)購、交易或者資金存取、劃轉(zhuǎn)、查詢等事宜 ②提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)客戶的信息，或者誘使客戶進(jìn)行不必要的證券買賣 ③為客戶之間的融資提供中介、擔(dān)?；蛘咂渌憷? ④委托他人代理其從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動

　　A ①②③④

　　B ①④

　　C ②③④

　　D ①②③

　　答案：A ?

　　設(shè)立證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)，需要具備的條件包括( )。 ①主要管理人員和從業(yè)人員必須具有證券從業(yè)資格 ②具有證券登記、存管和結(jié)算服務(wù)所必需的場所和設(shè)施 ③自有資金不少于人民幣2億元 ④國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他條件

　　A ①②③④

　　B ②③④

　　C ①②③

　　D ①③④

　　答案：A ?

　　根據(jù)證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)規(guī)范，客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資主辦人不能通過年檢的情形包括( ) ①上年度沒有資產(chǎn)管理過客戶委托資產(chǎn)②年初被監(jiān)管機(jī)構(gòu)采取重大行政監(jiān)管措施③上年度被協(xié)會采取紀(jì)律處分 ④不符合一般證券從業(yè)人員有關(guān)規(guī)定

　　A ②③

　　B ①④

　　C ①④

　　D ①②③④

　　答案：D