2021證劵從業(yè)《法律法規(guī)》考點(diǎn)習(xí)題：證券公司風(fēng)險(xiǎn)管理，更多證券從業(yè)資格考試模擬試題，請(qǐng)關(guān)注新東方職上網(wǎng) 證券從業(yè)資格考試網(wǎng)，或微信搜索“職上金融人”。

　　按照《證券公司全面風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)范》的要求，(　　)的職責(zé)包括：建立健全公司全面風(fēng)險(xiǎn)管理的經(jīng)營管理架構(gòu)，明確全面風(fēng)險(xiǎn)管理職能部門、業(yè)務(wù)部門以及其他部門在風(fēng)險(xiǎn)管理中的職責(zé)分工，建立部門之間有效制衡、相互協(xié)調(diào)的運(yùn)行機(jī)制。

　　A 監(jiān)事會(huì)

　　B 經(jīng)理層

　　C 董事會(huì)

　　D 風(fēng)險(xiǎn)管理部門

　　答案：B ?

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　　全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系應(yīng)當(dāng)包括可操作的管理制度、健全的組織架構(gòu)、可靠的信息技術(shù)系統(tǒng)、(　　)、專業(yè)的人才隊(duì)伍、有效的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)機(jī)制。

　　A 合理的公司文化

　　B 政策支持

　　C 前瞻性的風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警機(jī)制

　　D 量化的風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)

　　答案：D ?

　　證券公司應(yīng)至少(　　)對(duì)流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)限額進(jìn)行一次評(píng)估，必要時(shí)進(jìn)行調(diào)整。

　　A 每年

　　B 每半年

　　C 每季度

　　D 每月

　　答案：A ?

　　證券公司凈資本或者其他風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的，派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)責(zé)令公司限期改正;證券公司整改后，經(jīng)派出機(jī)構(gòu)驗(yàn)收符合有關(guān)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)的，中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自驗(yàn)收完畢之日起(　　)個(gè)工作日內(nèi)解除對(duì)其采取的有關(guān)措施。

　　A 1

　　B 3

　　C 5

　　D 7

　　答案：B ?

　　證券公司應(yīng)當(dāng)至少每半年經(jīng)主要負(fù)責(zé)人、首 席風(fēng)險(xiǎn)官簽署確認(rèn)后，向公司(　　)報(bào)告一次公司凈資本等風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)的具體情況和達(dá)標(biāo)情況。

　　A 全體股東

　　B 全體董事

　　C 全體監(jiān)事

　　D 高級(jí)管理人員

　　答案：B ?

　　下列不屬于證券公司全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系的是(　　)。

　　A 可操作的管理制度

　　B 穩(wěn)健的風(fēng)險(xiǎn)文化

　　C 健全的組織架構(gòu)

　　D 有效的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)機(jī)制

　　答案：B ?

　　證券公司經(jīng)營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務(wù)中兩項(xiàng)及兩項(xiàng)以上的，其凈資本不得低于人民幣(　　)元。

　　A 2000萬

　　B 5000萬

　　C 1億

　　D 2億

　　答案：D ?

　　以下對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)制要求的說法中，正確的是(　　)。 ①建立逐日盯市制度并進(jìn)行報(bào)告 ②建立壓力測(cè)試機(jī)制并實(shí)施 ③選擇與公司風(fēng)險(xiǎn)偏好相適應(yīng)的應(yīng)對(duì)策略與機(jī)制 ④建立在各層級(jí)暢通的風(fēng)險(xiǎn)溝通機(jī)制

　　A ①②③④

　　B ①②③

　　C ①③④

　　D ②③④

　　答案：A ?

　　按照《證券公司全面風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)范》的要求，(　　)對(duì)全面風(fēng)險(xiǎn)管理承擔(dān)主要責(zé)任。

　　A 監(jiān)事會(huì)

　　B 經(jīng)理層

　　C 董事會(huì)

　　D 各業(yè)務(wù)部門、分支機(jī)構(gòu)和子公司

　　答案：B ?

　　證券公司經(jīng)營經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的，其凈資本不得低于人民幣(　　)元。

　　A 1000萬

　　B 2000萬

　　C 5000萬

　　D 1億

　　答案：B ?