2021證劵從業(yè)《法律法規(guī)》考點(diǎn)習(xí)題：證券法，更多證券從業(yè)資格考試模擬試題，請關(guān)注新東方職上網(wǎng) 證券從業(yè)資格考試網(wǎng)，或微信搜索“職上金融人”。

　　1.下列選項(xiàng)中，屬于證券承銷業(yè)務(wù)種類的有(　　)。 Ⅰ.自銷Ⅱ.包銷Ⅲ.經(jīng)銷Ⅳ.代銷

　　A Ⅰ、Ⅱ

　　B Ⅲ、Ⅳ

　　C Ⅰ、Ⅲ

　　D Ⅱ、Ⅳ

　　答案：D ?

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　　2.下列關(guān)于進(jìn)行內(nèi)幕交易應(yīng)承擔(dān)的法律責(zé)任的表述中，說法正確的有(　　)。 Ⅰ.責(zé)令依法處理非法持有的證券 Ⅱ.沒收全部財產(chǎn) Ⅲ.沒有違法所得的，處以3萬元以上60萬元以下的罰款 Ⅳ.證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)工作人員進(jìn)行內(nèi)幕交易的，從重處罰

　　A Ⅱ、Ⅲ

　　B Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　答案：D ?

　　3.下列關(guān)于證券發(fā)行的描述中，正確的是()。 Ⅰ.未經(jīng)依法核準(zhǔn)，任何單位和個人不得公開發(fā)行證券 Ⅱ.向不特定對象發(fā)行證券屬于公開發(fā)行 Ⅲ.向累計超過200人的特定對象發(fā)行證券屬于公開發(fā)行 Ⅳ.公開發(fā)行證券，不得采用打廣告的方式

　　A Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　答案：A

　　4.收購行為完成后，收購人應(yīng)當(dāng)在( )日內(nèi)將收購情況報告國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和證券交易所，并予公告。

　　A 7

　　B 10

　　C 15

　　D 30

　　答案：C

　　5.我國《證券法》規(guī)定的上市公司收購方式包括()。 Ⅰ.要約收購 Ⅱ.協(xié)議收購 Ⅲ.競價收購 Ⅳ.其他合法收購方式

　　A Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　答案：C ?

　　6.符合下列哪一種情形的,為公開發(fā)行()。 Ⅰ.向不特定對象發(fā)行證券的 Ⅱ.向特定對象發(fā)行證券累計超過150人的 Ⅲ.法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他發(fā)行行為 Ⅳ.向特定對象發(fā)行證券累計超過200人的

　　A Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　答案：D ?

　　7.(　　)是指證券公司將發(fā)行人的證券按照協(xié)議全部購入或者在承銷期結(jié)束時將售后剩余證券全部自行購入的承銷方式。

　　A 證券代銷

　　B 證券包銷

　　C 證券助銷

　　D 承銷團(tuán)承銷

　　答案：B

　　8.下列違反證券交易的法律責(zé)任的說法，錯誤的是()。

　　A 證券公司經(jīng)紀(jì)人李某使用其父親賬戶買賣股票，被沒收違法所得

　　B 王某在成為證券公司員工以前持有的股票，入職后不用轉(zhuǎn)讓

　　C 證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)工作人員張某進(jìn)行內(nèi)幕交易，應(yīng)當(dāng)從重處罰

　　D 為甲證券營業(yè)部做裝修工作的趙某，可以買賣股票

　　答案：B ?

　　9.下列不屬于操縱市場行為的是(　　)。

　　A 單獨(dú)或者通過合謀，集中資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣，操縱證券交易價格或數(shù)量

　　B 與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進(jìn)行證券交易，影響證券交易價格或者證券交易量

　　C 在自己實(shí)際控制的賬戶之間進(jìn)行證券交易，影響證券交易價格或者證券交易量

　　D 內(nèi)幕人員向他人泄露內(nèi)幕信息，使他人利用該信息進(jìn)行內(nèi)幕交易

　　答案：D ?

　　10.下列關(guān)于《證券法》的適用范圍的說法，錯誤的是(　　)。

　　A 中華人民共和國境內(nèi)，股票、公司債券、存托憑證和國務(wù)院依法認(rèn)定的其他證券的發(fā)行和交易

　　B 政府債券、證券投資基金份額的上市交易

　　C 在中華人民共和國外的證券發(fā)行和交易活動，擾亂中華人民共和國證券交易的市場順序，損害境內(nèi)投資者合法權(quán)益的，依照境外相關(guān)規(guī)定，處理并追究責(zé)任

　　D 資產(chǎn)支持證券，資產(chǎn)管理產(chǎn)品發(fā)行、交易的管理辦法，由國務(wù)院依照本法的原則規(guī)定

　　答案：C