2021證劵從業(yè)《法律法規(guī)》強化提分練習(1)，更多證券從業(yè)資格考試模擬試題，請關注新東方職上網(wǎng) 證券從業(yè)資格考試網(wǎng)，或微信搜索“職上金融人”。

　　[單選題]有限責任公司成立后，發(fā)現(xiàn)作為設立公司出資的非貨幣財產(chǎn)的實際價額顯著低于公司章程所定價額的，應當由交付該出資的股東補足其差額;公司設立時的其他股東承擔( )。

　　A賠償責任

　　B違約責任

　　C公平責任

　　D連帶責任

　　參考答案：D

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　　[單選題]證券公司應當建立合理的內(nèi)部控制監(jiān)督、檢查與評價機制，確保內(nèi)部控制的有效性。證券公司應當設立監(jiān)督檢查部門或崗位，監(jiān)督檢查部門應加強對內(nèi)部控制執(zhí)行情況的現(xiàn)場檢查、非現(xiàn)場檢查和常規(guī)稽核、非常規(guī)稽核，并將檢查結(jié)果報( )。

　　A證券公司注冊地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)

　　B證券公司注冊地證券業(yè)協(xié)會

　　C證券公司所在地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)

　　D證券公司所在地證券業(yè)協(xié)會

　　參考答案：A

　　[單選題]在證券經(jīng)紀業(yè)務的特點中，( )是指所有上市交易的股票和債券都是證券經(jīng)紀業(yè)務的對象。

　　A證券經(jīng)紀商的中介性

　　B業(yè)務對象的廣泛性

　　C客戶資料的保密性

　　D客戶指令的權(quán) 威性

　　參考答案：B

　　[單選題]下列不屬于管理人職責的是( )。

　　A對相關交易主體和基礎資產(chǎn)進行全面的盡職調(diào)查，可聘請具有從事證券期貨相關業(yè)務資格的會計師事務所、資產(chǎn)評估機構(gòu)等相關中介機構(gòu)出具專業(yè)意見

　　B依照法律、行政法規(guī)、公司章程和相關協(xié)議的規(guī)定或者約定移交基礎資產(chǎn)

　　C在專項計劃存續(xù)期間，督促原始權(quán)益人以及為專項計劃提供服務的有關機構(gòu)，履行法律規(guī)定及合同約定的義務

　　D按照約定及時將募集資金支付給原始權(quán)益人

　　參考答案：B

　　[單選題]根據(jù)《證券投資基金法》，基金信息披露人，不依法披露基金信息或者披露的信息有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告、暫停或者撤銷基金從業(yè)資格，并處()。

　　A1萬元以上10萬元以下罰款

　　B1萬元以上30萬元以下罰款

　　C3萬元以上10萬元以下罰款

　　D3萬元以上30萬元以下罰款

　　參考答案：D

　　[單選題]控股股東是指其出資額占有限責任公司資本總額()以上或者其持有股份占股份有限公司股本總額的50%以上的股東

　　A10%

　　B30%

　　C50%

　　D70%

　　參考答案：C

　　[單選題]誠信信息以( )形式保存。

　　A電子文檔

　　B紙質(zhì)文檔

　　C電子文檔和紙質(zhì)文檔

　　D以上均正確

　　參考答案：A

　　[單選題]下列說法，錯誤的是()。

　　A證券交易所會員如果發(fā)現(xiàn)投資者出現(xiàn)異常交易行為之一，且可能嚴重影響到證券交易秩序的，應當予以提醒，并及時向證券交易所報告

　　B對情節(jié)嚴重的異常交易行為，證券交易所可視情節(jié)嚴重程度，報請中國證監(jiān)會凍結(jié)相關證券賬戶或資金賬戶

　　C證券交易所限制證券交易的措施包括：限制買入指定證券或全部交易品種(但允許賣出)、限制賣出指定證券或全部交易品種(但允許買入)、限制買入和賣出指定證券或全部交易品種

　　D證券交易所采取限制證券交易的措施后，相關人有異議的，可以向證券交易所提出復核申請，復核期間停止相關措施的執(zhí)行

　　參考答案：D

　　[單選題]以下形式具備法人資格的有( )。 Ⅰ.有限責任公司 Ⅱ.股份有限公司 Ⅲ.分公司 Ⅳ.子公司

　　AⅠ、Ⅱ、Ⅲ

　　BⅠ、Ⅱ、Ⅳ

　　CⅡ、Ⅲ、Ⅳ

　　DⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　[單選題]在證券自營業(yè)務中，不得( )。 ①將自營業(yè)務與資產(chǎn)管理業(yè)務、經(jīng)紀業(yè)務混合操作;②以他人名義開立自營賬戶;③使用非自營席位從事證券自營業(yè)務;④超比例持倉或操縱市場。

　　A①②③④

　　B②③④

　　C①②④

　　D①②③

　　參考答案：A