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　　[單選題]融資融券標(biāo)的證券為股票的，應(yīng)當(dāng)符合的條件不包括()

　　A在交易所上市交易超過(guò)2個(gè)月

　　B融資買(mǎi)入標(biāo)的股票的流通股本不少于1億股或流通市值不低于5億元

　　C融券賣(mài)出標(biāo)的股票的流通股本不少于2億股或流通市值不低于8億元

　　D股東人數(shù)不少于4 000人

　　參考答案：A

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　　[單選題]下列屬于股票應(yīng)當(dāng)載明的事項(xiàng)的有( )。 Ⅰ、公司名稱(chēng); Ⅱ、公司成立日期; Ⅲ、股票種類(lèi); Ⅳ、股票編號(hào)。

　　AⅠ、Ⅲ

　　BⅡ、Ⅳ

　　CⅡ、Ⅲ

　　DⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　[單選題]證券公司的研究部門(mén)將資產(chǎn)管理部門(mén)作為證券研究報(bào)告的發(fā)布對(duì)象時(shí)，應(yīng)當(dāng)(　　)。

　　I 將資產(chǎn)管理部門(mén)作為普通客戶(hù)對(duì)待

　　II 向客戶(hù)、資產(chǎn)管理部門(mén)同時(shí)發(fā)送證券研究報(bào)告

　　III 優(yōu)先向資產(chǎn)管理部門(mén)發(fā)送證券研究報(bào)告

　　IV 將資產(chǎn)管理部門(mén)作為優(yōu)先級(jí)客戶(hù)對(duì)待

　　AIII、IV

　　BII、IV

　　CI、III

　　DI、II

　　參考答案：D

　　[單選題]下列關(guān)于股份有限公司董事會(huì)會(huì)議的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是( )。

　　A董事會(huì)會(huì)議分為定期會(huì)議和臨時(shí)會(huì)議兩種

　　B董事會(huì)定期會(huì)議，每年度至少召開(kāi)4次會(huì)議

　　C董事會(huì)召開(kāi)臨時(shí)會(huì)議，其會(huì)議通知方式和通知時(shí)限，可由公司章程作出規(guī)定

　　D董事會(huì)會(huì)議應(yīng)有過(guò)半數(shù)的董事出席方可舉行

　　參考答案：B

　　[單選題]對(duì)于首次建立業(yè)務(wù)關(guān)系的客戶(hù)，無(wú)論其風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)高低，證券公司在初次確認(rèn)其風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)后的()內(nèi)至少應(yīng)進(jìn)行一次復(fù)核。

　　A1年

　　B2年

　　C3年

　　D4年

　　參考答案：C

　　[單選題]資產(chǎn)管理合同的基本事項(xiàng)包括( )。 Ⅰ.客戶(hù)資產(chǎn)的種類(lèi)和數(shù)額 Ⅱ.投資目標(biāo)和管理期限 Ⅲ.投資范圍、投資限制和投資比例 Ⅳ.客戶(hù)資產(chǎn)的管理方式和管理權(quán)限

　　AⅡ、Ⅲ、Ⅳ

　　BⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　CⅠ、Ⅱ、Ⅲ

　　DⅠ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　[單選題]下列行為中違反《中國(guó)人民銀行法》的有()。①發(fā)行人未經(jīng)中國(guó)人民銀行核準(zhǔn)擅自發(fā)行金融債券②發(fā)行人超規(guī)模發(fā)行金融債券③承銷(xiāo)人以不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)手段招攬承銷(xiāo)業(yè)務(wù)④托管機(jī)構(gòu)挪用客戶(hù)金融債券

　　A①②③④

　　B①②③

　　C①③④

　　D①②④

　　參考答案：A

　　[單選題] 根據(jù)《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》，證券經(jīng)紀(jì)人不得有下列行為()。

　?、?替客戶(hù)辦理賬戶(hù)開(kāi)立、注銷(xiāo)、轉(zhuǎn)移

　?、?與客戶(hù)約定分享投資收益

　?、?向客戶(hù)傳遞由證券公司統(tǒng)一提供的證券類(lèi)金融產(chǎn)品宣傳推介材料及有關(guān)信息

　?、?為客戶(hù)之間的融資提供中介、擔(dān)保或者其他便利

　　AⅠ、Ⅱ、Ⅲ

　　BⅡ、Ⅲ、Ⅳ

　　CⅠ、Ⅲ、Ⅳ

　　DⅠ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　[單選題]證券公司內(nèi)部控制是指證券公司為實(shí)現(xiàn)經(jīng)營(yíng)目標(biāo)，根據(jù)經(jīng)營(yíng)環(huán)境變化，對(duì)證券公司經(jīng)營(yíng)與管理過(guò)程中的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行識(shí)別、評(píng)價(jià)和管理的制度安排、組織體系和控制措施。有效的內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)為證券公司實(shí)現(xiàn)()目標(biāo)提供合理保證。①保證經(jīng)營(yíng)的合法合規(guī)及證券公司內(nèi)部規(guī)章制度的貫徹執(zhí)行②防范經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)和道德風(fēng)險(xiǎn)③保障客戶(hù)及證券公司資金的安全、完整④提高證券公司經(jīng)營(yíng)效率和效果⑤保證證券公司利潤(rùn)最大化⑥保證公司業(yè)務(wù)記錄、財(cái)務(wù)信息和其他信息的可靠、完整、及時(shí)

　　A①②③④⑤

　　B②③④⑤⑥

　　C①②③④⑥

　　D①②④⑤⑥

　　參考答案：C