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[單選題]有下列( )情形的人員,不得注冊為投資主辦人。 I. 被監(jiān)管機構(gòu)采取重大行政監(jiān)管措施未滿2年 II.未通過證券從業(yè)人員年檢 III.尚處于法律法規(guī)規(guī)定或勞動合同約定的競業(yè)禁止期內(nèi) IV.已取得證券從業(yè)資格
AI 、II 、III
BII、 III 、IV
CI、 III 、IV
DI 、II 、III 、IV
參考答案:A
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[單選題]按照《證券公司合規(guī)管理實施指引》的要求,證券公司董事會、監(jiān)事會或監(jiān)事、經(jīng)營管理主要負責(zé)人、其他高級管理人員、下屬各單位負責(zé)人及其他工作人員均有自己的合規(guī)管理職責(zé)。其中,屬于證券公司董事會的合規(guī)管理職責(zé)的是( )。 ①組織制定規(guī)章制度,并監(jiān)督其實施 ②審議批準(zhǔn)年度合規(guī)報告 ③決定解聘對發(fā)生重大合規(guī)風(fēng)險負有主要責(zé)任或者領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任的高級管理人員 ④決定聘任、解聘、考核合規(guī)負責(zé)人,決定其薪酬待遇 ⑤對發(fā)生重大合規(guī)風(fēng)險負有主要責(zé)任或者領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任的董事、高級管理人員提出罷免的建議 ⑥建立與合規(guī)負責(zé)人的直接溝通機制
A①②③④
B②③④⑥
C①③④⑤
D②③⑤⑥
參考答案:B
[單選題]證券公司另類子公司應(yīng)當(dāng)于每月結(jié)束后( )個工作日內(nèi)編制并向中國證券業(yè)協(xié)會報送另類投資業(yè)務(wù)月度報表。
A5
B8
C10
D20
參考答案:C
[單選題]中國證監(jiān)會對證券發(fā)行承銷過程實施( ),發(fā)現(xiàn)涉嫌違法違規(guī)或者存在異常情形的,可責(zé)令發(fā)行人和承銷商暫?;蛑兄拱l(fā)行,對相關(guān)事項進行調(diào)查處理。
A事前監(jiān)管
B事前事中監(jiān)管
C事中事后監(jiān)管
D事后監(jiān)管
參考答案:C
[單選題]以下關(guān)于董事會薪酬與提名委員會的說法中錯誤的是()。
A薪酬與提名委員會的負責(zé)人由董事會成員擔(dān)任
B應(yīng)當(dāng)搜尋合格的董事和高級管理人員人選
C對董事和高級管理人員的考核和薪酬管理制度進行審議并提出意見
D對董事、高級管理人員進行考核并提出建議
參考答案:A
[單選題]證券公司從事證券自營業(yè)務(wù),風(fēng)險監(jiān)控部門針對自營業(yè)務(wù)應(yīng)建立風(fēng)險監(jiān)控報告機制,定期向9)提供風(fēng)險監(jiān)控報告。Ⅰ股東大會Ⅱ董事會Ⅲ實際控制人Ⅳ投資決策機構(gòu)
AⅠⅣ
BⅠⅡⅢ
CⅡⅢ
DⅡⅣ
參考答案:D
[單選題]資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)存在的風(fēng)險不包括( )。
A合規(guī)風(fēng)險
B市場風(fēng)險
C經(jīng)營風(fēng)險
D國際風(fēng)險
參考答案:D
[單選題]從業(yè)人員取得執(zhí)業(yè)證書后,辭職、不為原聘用機構(gòu)所聘用的,原聘用機構(gòu)應(yīng)當(dāng)在上述情形發(fā)生后()內(nèi)向協(xié)會報告,由證券業(yè)協(xié)會變更該人員執(zhí)業(yè)注冊登記。
A十日
B三十日
C五日
D二十日
參考答案:A
[單選題]試點初期,可沖抵保證金證券范圍包括( )。 ①證券交易所集中競價交易系統(tǒng)掛牌上市的A股股票 ②基金 ③債券 ④央行票據(jù)
A①②③
B②③④
C①③④
D①②③④
參考答案:A
[單選題]證券投資顧問、證券分析師的注冊登記,應(yīng)當(dāng)向證券業(yè)協(xié)會報送下列書面申請材料包括( )。 Ⅰ.公司證券投資咨詢業(yè)務(wù)許可證明復(fù)印件 Ⅱ.申請注冊為證券投資顧問的人員基本信息表 Ⅲ.公司關(guān)于所提供材料真實、準(zhǔn)確、完整的承諾書 Ⅳ.公司證券投資顧問人員管理制度、證券分析師人員管理制度及人員分類情況說明
AⅠ,Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ
BⅠ,Ⅳ
CⅡ,Ⅲ,Ⅳ
DⅠ,Ⅱ
參考答案:A
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