2021證劵從業(yè)《法律法規(guī)》強(qiáng)化提分練習(xí)(4)，更多證券從業(yè)資格考試模擬試題，請(qǐng)關(guān)注新東方職上網(wǎng) 證券從業(yè)資格考試網(wǎng)，或微信搜索“職上金融人”。

　　[單選題]證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)為現(xiàn)有證券投資咨詢執(zhí)業(yè)人員，集中辦理證券投資顧問、證券分析師的注冊(cè)登記，應(yīng)當(dāng)向證券業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)送的材料不包括()。

　　A公司證券投資咨詢業(yè)務(wù)許可證明原件

　　B申請(qǐng)注冊(cè)為證券投資顧問的人員基本信息表

　　C申請(qǐng)注冊(cè)為證券分析師的人員基本信息表

　　D公司證券投資顧問人員管理制度、證券分析師人員管理制度及人員分類情況說明

　　參考答案：A

①掃碼或微信搜索“職上金融人”，進(jìn)入快速成績(jī)查詢?nèi)肟?/strong>

　　[單選題]下列說法錯(cuò)誤的是(　　)。

　　A上市公司1/4以上監(jiān)事或者經(jīng)理發(fā)生變動(dòng)時(shí)，上市公司應(yīng)當(dāng)立即將有關(guān)情況予以公告

　　B上市公司生產(chǎn)經(jīng)營的外部條件發(fā)生的重大變化應(yīng)當(dāng)立即將有關(guān)情況予以公告

　　C上市公司的重大投資行為和重大的購置財(cái)產(chǎn)的決定應(yīng)當(dāng)予以公告

　　D持有公司5%以上股份的股東或者實(shí)際控制人，其持有股份或者控制公司的情況發(fā)生較大變化時(shí)應(yīng)予以公告

　　參考答案：A

　　[單選題]證券公司操作證券市場(chǎng)，受到最嚴(yán)厲的處罰是()。

　　A單處罰金

　　B處5年以下有期徒刑，并處罰金

　　C處5年以上10年以下有期徒刑，并處罰金

　　D處拘役，并處罰金

　　參考答案：C

　　[單選題]董事會(huì)作為證券公司自營業(yè)務(wù)的最高決策機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)根據(jù)證券公司的資產(chǎn)、負(fù)債、損益和資本充足是否充足等情況確定()。

　　A投資品種

　　B自營業(yè)務(wù)規(guī)模

　　C投資時(shí)機(jī)

　　D資產(chǎn)配置策略

　　參考答案：B

　　[單選題](　　)又稱代理買賣證券業(yè)務(wù)，是證券公司最基本的一項(xiàng)業(yè)務(wù)。

　　A證券自營業(yè)務(wù)

　　B證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)

　　C證券發(fā)行業(yè)務(wù)

　　D證券承銷業(yè)務(wù)

　　參考答案：B

　　[單選題]下列關(guān)于總公司和分公司的說法，不正確的是( )。

　　A總公司又稱本公司，是管轄該公司全部組織的具有企業(yè)法人資格的總機(jī)構(gòu)

　　B分公司是指業(yè)務(wù)、資金、人事等各方面受總公司管轄和控制而不具有法人資格的分支機(jī)構(gòu)

　　C分公司不具有法人資格，可以在總公司的授權(quán)范圍內(nèi)進(jìn)行經(jīng)營活動(dòng)，由總公司承擔(dān)法律后果

　　D分公司雖不具有法人資格，但有自己的公司名稱和公司章程

　　參考答案：D

　　[單選題]基金銷售人員從事基金銷售活動(dòng)應(yīng)當(dāng)遵循( )。 Ⅰ.投資者利益優(yōu)先原則 Ⅱ.勤勉盡職原則 Ⅲ.公司利益至上原則 Ⅳ.誠實(shí)守信原則

　　AⅠ、Ⅱ、Ⅲ

　　BⅠ、Ⅱ、Ⅳ

　　CⅠ、Ⅲ、Ⅳ

　　DⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　[單選題]上市公司全體( )應(yīng)當(dāng)在公開募集證券說明書上簽字，保證不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并聲明承擔(dān)個(gè)別和連帶的法律責(zé)任。 Ⅰ.董事 Ⅱ.核 心技術(shù)人員 Ⅲ.監(jiān)事 Ⅳ.高級(jí)管理人員

　　AⅠ.Ⅱ.Ⅲ

　　BⅠ.Ⅱ.Ⅳ

　　CⅠ.Ⅲ.Ⅳ

　　DⅡ.Ⅲ.Ⅳ

　　參考答案：C

　　[單選題]財(cái)務(wù)顧問的職責(zé)包括()。①接受并購重組當(dāng)事人的委托，對(duì)上市公司并購重組活動(dòng)進(jìn)行盡職調(diào)查，全面評(píng)估相關(guān)活動(dòng)所涉及的風(fēng)險(xiǎn)②對(duì)委托人進(jìn)行證券市場(chǎng)規(guī)范化運(yùn)作的輔導(dǎo)，使其熟悉有關(guān)法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會(huì)的規(guī)定，充分了解其應(yīng)承擔(dān)的義務(wù)和責(zé)任，督促其依法履行報(bào)告③在對(duì)上市公司并購重組活動(dòng)及申報(bào)文件的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性進(jìn)行充分核查和驗(yàn)證的基礎(chǔ)上，依據(jù)中國證監(jiān)會(huì)的規(guī)定和監(jiān)管要求，客觀、公正的發(fā)表專業(yè)意見④接受委托人的委托，向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)送有關(guān)上市公司并購重組的申報(bào)材料，并根據(jù)中國證監(jiān)會(huì)的審核意見，組織和協(xié)調(diào)委托人及其他專業(yè)機(jī)構(gòu)進(jìn)行答復(fù)

　　A①②③④

　　B①②④

　　C①③④

　　D①②③

　　參考答案：A

　　[單選題]證券公司通過營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)向普通投資者進(jìn)行告知、警示時(shí)，下列屬于需全 程錄音或錄像留痕情形的有()。Ⅰ.普通投資者申請(qǐng)轉(zhuǎn)為專業(yè)投資者Ⅱ.向普通投資者銷售風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)為R1的產(chǎn)品(R5為最高風(fēng)險(xiǎn)等級(jí))Ⅲ.證券公司主動(dòng)調(diào)整投資者分類、產(chǎn)品或者服務(wù)分級(jí)、適當(dāng)性匹配意見Ⅳ.向普通投資者履行信息告知義務(wù)

　　AⅠ、Ⅲ

　　BⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　CⅠ、Ⅱ、Ⅳ

　　DⅠ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D