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　　[單選題]下列說(shuō)法中錯(cuò)誤的是( )。

　　A公司債券是指公司依照法定程序發(fā)行、約定在一定期限內(nèi)還本付息的有價(jià)證券

　　B保薦機(jī)構(gòu)對(duì)其保薦代表人履行保薦職責(zé)，可以減輕或免除發(fā)行人及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)及其簽字人員的責(zé)任

　　C公司債券可以公開發(fā)行，也可以非公開發(fā)行

　　D債券募集說(shuō)明書及其他信息披露文件所引用的審計(jì)報(bào)告、資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告、評(píng)級(jí)報(bào)告應(yīng)當(dāng)由具有從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)資格的機(jī)構(gòu)出具

　　參考答案：B

　　[單選題]保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)指定()名保薦代表人負(fù)責(zé)1家發(fā)行人的保薦工作，出具由法定代表人簽字的專項(xiàng)授權(quán)書，并確保保薦機(jī)構(gòu)有關(guān)部門和人員的有效分工合作。此外，還可以指定1名項(xiàng)目協(xié)辦人。

　　A1

　　B2

　　C3

　　D5

　　參考答案：B

　　[單選題]股份有限公司中控股股東持有的股份應(yīng)占股本總額()以上。

　　A20%

　　B40%

　　C50%

　　D60%

　　參考答案：C

　　[單選題]上市公司就并購(gòu)重組事項(xiàng)出具盈利預(yù)測(cè)報(bào)告的，在相關(guān)并購(gòu)重組活動(dòng)完成后，凡不屬于上市公司管理層事前無(wú)法獲知且事后無(wú)法控制的原因，上市公司或者購(gòu)買資產(chǎn)實(shí)現(xiàn)的利潤(rùn)未達(dá)到盈利預(yù)測(cè)報(bào)告或者資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告預(yù)測(cè)金額50%的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以同時(shí)對(duì)財(cái)務(wù)顧問(wèn)及其財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人采取( )等監(jiān)管措施。 Ⅰ.監(jiān)管談話; Ⅱ.出具警示函; Ⅲ.責(zé)令改正; Ⅳ.責(zé)令定期報(bào)告。

　　AⅠ.Ⅱ、Ⅳ

　　BⅠ.Ⅲ、Ⅳ

　　CⅡ、Ⅲ、Ⅳ

　　DⅠ.Ⅱ、Ⅲ

　　參考答案：A

　　[單選題]根據(jù)我國(guó)《公司法》的規(guī)定，董事會(huì)對(duì)股東會(huì)負(fù)責(zé)，行使的職權(quán)不包括( )。

　　A決定公司的經(jīng)營(yíng)計(jì)劃和投資方案

　　B向股東會(huì)會(huì)議提出提案

　　C執(zhí)行股東會(huì)的決議

　　D召集股東會(huì)會(huì)議，并向股東會(huì)報(bào)告工作

　　參考答案：B

　　[單選題]下列選項(xiàng)中，說(shuō)法正確的是( )。

　　A融資融券業(yè)務(wù)，是指在證券交易所或者國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)的其他證券交易場(chǎng)所進(jìn)行的證券交易中，證券公司向客戶出借資金供其買人證券或者出借證券供其賣出，并由客戶交存相應(yīng)擔(dān)保物的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)

　　B所有上市交易的股票和債券都是證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的對(duì)象。因此，證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的對(duì)象具有權(quán) 威性

　　C證券公司融資融券業(yè)務(wù)的業(yè)務(wù)管理風(fēng)險(xiǎn)指證券公司融資融券規(guī)模失控，對(duì)單個(gè)客戶融資融券規(guī)模過(guò)大、期限過(guò)長(zhǎng)，而造成證券公司資產(chǎn)流動(dòng)性不足、凈資本規(guī)模和比例不符合監(jiān)管規(guī)定的可能性

　　D剔除最高報(bào)價(jià)部分后有效報(bào)價(jià)投資者數(shù)量不足的，應(yīng)當(dāng)暫停發(fā)行

　　參考答案：A

　　[單選題]有限責(zé)任公司由(　　)個(gè)以下股東出資設(shè)立。

　　A50

　　B20

　　C100

　　D30

　　參考答案：A

　　[單選題]證券公司及其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員在承銷證券過(guò)程中，有下列( )之一的，情節(jié)比較嚴(yán)重的，還可以采取3至12個(gè)月暫不受理其證券承銷業(yè)務(wù)有關(guān)文件的監(jiān)管措施;依法應(yīng)予行政處罰的，依照《證券法》第一百九十一條的規(guī)定予以處罰。 ①夸大宣傳，或以虛假?gòu)V告等不正當(dāng)手段誘導(dǎo)、誤導(dǎo)投資者 ②以不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)手段招攬承銷業(yè)務(wù) ③未按照事先披露的原則和方式配售股票，或其他未依照披露文件實(shí)施的行為 ④向投資者提供除招股意向書等公開信息以外的發(fā)行人其他信息

　　A①②④

　　B①②③

　　C①③④

　　D①②③④

　　參考答案：D

　　[單選題]境外基礎(chǔ)證券發(fā)行人應(yīng)當(dāng)確保存托憑證持有人實(shí)際享有的()等權(quán)益與境外基礎(chǔ)證券持有人權(quán)益相當(dāng)。Ⅰ.參與重大決策Ⅱ.資產(chǎn)收益Ⅲ.剩余財(cái)產(chǎn)分配Ⅳ.日常經(jīng)營(yíng)

　　AⅠ、Ⅱ、Ⅲ

　　BⅠ、Ⅲ、Ⅳ

　　CⅡ、Ⅲ、Ⅳ

　　DⅠ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　[單選題]資產(chǎn)證券化中，管理人不得有下列行為()。①募集資金不入賬或者進(jìn)行其他任何形式的賬外經(jīng)營(yíng)②超過(guò)計(jì)劃說(shuō)明書約定的規(guī)模募集資金③侵占、挪用專項(xiàng)計(jì)劃資產(chǎn)④以專項(xiàng)計(jì)劃資產(chǎn)設(shè)定擔(dān)?；蛘咝纬善渌蛴胸?fù)債

　　A①②④

　　B①②③

　　C①②③④

　　D①③④

　　參考答案：C

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