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　　[單選題]證券公司從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，不得有下列( )行為。 Ⅰ.以欺詐手段或者其他不當方式誤導(dǎo)、誘導(dǎo)客戶 Ⅱ.挪用客戶資產(chǎn) Ⅲ.將自營業(yè)務(wù)搶先于資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)進行交易 Ⅳ.操縱市場

　　AⅡ、Ⅲ

　　BⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　CⅠ、Ⅱ

　　DⅢ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　[單選題]基金管理公司開展的特定資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，具有()。

　　A公募和私募混合性質(zhì)

　　B其他特殊性質(zhì)

　　C公募性質(zhì)

　　D私募性質(zhì)

　　參考答案：D

　　[單選題]基金托管人應(yīng)當履行的職責(zé)有( )。 Ⅰ.安全保管基金財產(chǎn); Ⅱ.對所托管的不同基金財產(chǎn)分別設(shè)置賬戶; Ⅲ.持有基金管理人的股份; Ⅳ.對基金財務(wù)會計報告、中期和年度基金報告出具意見。

　　AⅠ.Ⅱ、Ⅳ

　　BⅠ.Ⅲ、Ⅳ

　　CⅡ、Ⅲ、Ⅳ

　　DⅠ.Ⅱ、Ⅲ

　　參考答案：A

　　[單選題]根據(jù)《刑法》，犯欺詐發(fā)行股票、債券罪的( )。 Ⅰ.對其直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員處5年以下有期徒刑或者拘役; Ⅱ.對其直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員處3年以下有期徒刑; Ⅲ.并處或者單處非法募集資金金額1萬元以上10萬元以下罰金; Ⅳ.并處或者單處非法募集資金金額1%以上5%以下罰金。

　　AⅠ.Ⅱ、Ⅲ

　　BⅠ.Ⅳ

　　CⅡ、Ⅲ、Ⅳ

　　DⅡ、Ⅲ

　　參考答案：B

　　[單選題]申請開展融資融券業(yè)務(wù)的客戶要在該證券公司所屬營業(yè)部開設(shè)普通證券賬戶并從事交易滿( )以上。

　　A3個月

　　B半年

　　C1年

　　D2年

　　參考答案：B

　　[單選題]下列關(guān)于證券公司自營業(yè)務(wù)的投資范圍的說法，不正確的是( )。

　　A證券公司可以設(shè)立子公司，從事《證券公司證券自營投資品種清單》所列品種以外的金融產(chǎn)品等投資

　　B具備證券自營業(yè)務(wù)資格的證券公司可以從事金融衍生產(chǎn)品交易

　　C不具備證券自營業(yè)務(wù)資格的證券公司只能以對沖風(fēng)險為目的，從事金融衍生產(chǎn)品交易

　　D證券公司可以為從事《證券公司證券自營投資品種清單》所列品種以外的金融產(chǎn)品等投資的子公司提供融資或者擔(dān)保

　　參考答案：D

　　[單選題]證券金融公司應(yīng)建立風(fēng)險控制機制，下列說法中，正確的有( )。 Ⅰ.凈資本與各項風(fēng)險資本準備之和的比例不得低于100% Ⅱ.證券金融公司應(yīng)當每年按照稅后利潤的10%提取風(fēng)險準備金 Ⅲ.充抵保證金的每種證券余額不得超過該證券總市值的15% Ⅳ.融出的每種證券余額不得超過該證券上市可流通市值的15%

　　AⅢ、Ⅳ

　　BⅠ、Ⅱ、Ⅲ

　　CⅡ、Ⅳ

　　DⅠ、Ⅱ

　　參考答案：B

　　[單選題]誠信信息的收集、記錄和使用，應(yīng)當遵循的原則有(　　)。 I. 準確 II. 真實 III .公正 IV. 規(guī)范

　　AI、 II、 III

　　BII 、IV

　　CI、 III 、IV

　　DI 、II 、III 、IV

　　參考答案：D

　　[單選題]政府債券的舉債主體包括(　) Ⅰ.中央政府 Ⅱ.地方政府 Ⅲ.國有企業(yè) Ⅳ.國有金融機構(gòu)

　　AⅡ、Ⅲ

　　BⅠ、Ⅲ

　　CⅠ、Ⅱ

　　DⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　[單選題]按照《證券法》的規(guī)定，滿足( )之一情形，屬于公開發(fā)行證券。

　　A向不特定對象發(fā)行證券的

　　B采用廣告、電話、傳真、信函、推介會、說明會、網(wǎng)絡(luò)、短信等方式向社會公眾非公開進行股權(quán)轉(zhuǎn)讓

　　C向特定對象發(fā)行證券累計達到200人的

　　D向特定對象轉(zhuǎn)讓股票，未經(jīng)中國證監(jiān)會核準，轉(zhuǎn)讓后公司股東累計超過200人

　　參考答案：A

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