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　　[單選題]下列關(guān)于公司債券上市的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是()。

　　A債券發(fā)行額不低于人民幣一千萬(wàn)元

　　B公司申請(qǐng)債券上市時(shí)仍符合法定的公司債券發(fā)行條件

　　C債券期限不低于1年

　　D申請(qǐng)可轉(zhuǎn)換為股票的公司債券上市交易還應(yīng)當(dāng)報(bào)送保薦人出具的上市保薦書(shū)

　　參考答案：A

　　[單選題]證券金融公司根據(jù)( )的決定設(shè)立。

　　A國(guó)務(wù)院

　　B中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

　　C中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)

　　D證券交易所

　　參考答案：A

　　[單選題]股份有限公司發(fā)行無(wú)記名股票的，公司應(yīng)該記載的事項(xiàng)不包括(　　)。

　　A股票數(shù)量

　　B股票編號(hào)

　　C股票發(fā)行日期

　　D股票發(fā)行價(jià)格

　　參考答案：D

　　[單選題]根據(jù)《證券投資基金法》，未經(jīng)核準(zhǔn)，擅自從事基金托管業(yè)務(wù)的，責(zé)令停止，沒(méi)收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下罰款;沒(méi)有違法所得或者違法所得不足100萬(wàn)元的，并處10萬(wàn)元以上100萬(wàn)元以下罰款;對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處()罰款。

　　A30萬(wàn)元以上60萬(wàn)元以下

　　B10萬(wàn)元以上100萬(wàn)元以下

　　C3萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下

　　D3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下

　　參考答案：D

　　[單選題]控股股東是指其持有的股份占股份有限公司股本總額( )以上的股東。

　　A30%

　　B40%

　　C50%

　　D60%

　　參考答案：C

　　[單選題]下列不屬于《中華人民共和國(guó)證券法》規(guī)定的對(duì)發(fā)行人應(yīng)當(dāng)聘請(qǐng)具有保薦資格的機(jī)構(gòu)擔(dān)任保薦人的情形的是( )。

　　A申請(qǐng)公開(kāi)發(fā)行股票，依法采取承銷(xiāo)方式的

　　B申請(qǐng)公開(kāi)發(fā)行可轉(zhuǎn)換為股票的公司債券，依法采取承銷(xiāo)方式的

　　C申請(qǐng)公開(kāi)發(fā)行法律、行政法規(guī)規(guī)定實(shí)行保薦制度的其他證券的

　　D申請(qǐng)公開(kāi)發(fā)行公司債券，依法采取承銷(xiāo)方式的

　　參考答案：D

　　[單選題]公司公開(kāi)發(fā)行公司債券累計(jì)債券余額不超過(guò)公司凈資產(chǎn)的(　　)。

　　A30%

　　B40%

　　C50%

　　D60%

　　參考答案：B

　　[單選題]基金按運(yùn)作方式不同，分為(　　)。 Ⅰ 封閉式基金 Ⅱ 開(kāi)放式基金 Ⅲ 契約型基金 Ⅳ 公司型基金

　　AⅠ、Ⅱ

　　BⅠ、Ⅲ

　　CⅡ、Ⅳ

　　DⅡ、Ⅲ

　　參考答案：A

　　[單選題]下列說(shuō)法正確的是()。①按照規(guī)定或約定將評(píng)級(jí)信息告知發(fā)行人，并及時(shí)向市場(chǎng)公布首次評(píng)級(jí)報(bào)告、定期和不定期跟蹤評(píng)級(jí)②在債券有效存續(xù)期間，應(yīng)當(dāng)每半年至少向市場(chǎng)公布一次定期跟蹤評(píng)級(jí)報(bào)告③應(yīng)充分關(guān)注可能影響評(píng)級(jí)對(duì)象信用等級(jí)的所有重大因素，及時(shí)向市場(chǎng)公布信用等級(jí)調(diào)整及其他與評(píng)級(jí)相關(guān)的信息變動(dòng)情況，并向證券交易所或其他證券交易場(chǎng)所報(bào)告④公開(kāi)發(fā)行公司債券的發(fā)行人應(yīng)將披露的信息或信息摘要刊登在至少一種中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的報(bào)刊，供公眾查閱

　　A①②④

　　B①②③

　　C①③④

　　D①②③④

　　參考答案：C

　　[單選題]證券、期貨投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)及其投資咨詢(xún)?nèi)藛T，應(yīng)當(dāng)以行業(yè)公認(rèn)的()態(tài)度，為投資人或者客戶(hù)提供證券、期貨投資咨詢(xún)服務(wù)。

　?、?、勤勉盡責(zé)

　?、?、平等自愿

　?、?、誠(chéng)實(shí)

　　Ⅳ、謹(jǐn)慎

　　AⅠ、Ⅱ、Ⅲ

　　BⅡ、Ⅲ

　　CⅠ、Ⅲ、Ⅳ

　　DⅠ、Ⅲ

　　參考答案：C

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